破解“卡脖子”技术难题：“情境—策略”非对称匹配视角_俞荣建.pdfVIP

专题：技术经济安全理论与实践 Theory and Practice of Techno-economic Security 10.16418/jissn.1000-3045.20221020003. 破解“卡脖子”技术难题： “情境一策略”非对称匹配视角 俞荣建 王雅萍 赵一智 白伟 浙江工商大学工商管理学院杭州310018 摘要 新型冠状病毒感染和逆全球化的双重背景下，“卡脖子”技术难题是中国迫切需要解决的重大现实问 题。现有研究针对“卡脖子”技术难题的破解策略缺少结构化的理论框架，且忽视了“卡脖子”技术情境依 赖机制的分析。研究从技术轨道和技术范畴2个维度构建“卡脖子”技术破解策略矩阵，从技术能力基础和 技术范式动态性2个维度评估技术情境，进一步整合破解策略矩阵与技术情境2个范畴，借鉴非对称创新思 想，基于非对称“情境—策略”匹配视角，构建“卡脖子”技术非对称破解策略的理论框架。针对20项典型 “卡脖子”技术，采用专利计量方法测度技术情境，提出各项“卡脖子”技术的非对称破解策略。基于非对 称“情境—策略”匹配视角，构建的“卡脖子”技术非对称破解策略理论框架，为我国破解“卡脖子”技术 难题提供决策借鉴。 关键词 “卡脖子”技术，“情境—策略”匹配，非对称破解策略 DOI 10.16418/j.issn.1000-3045.20221020003 受新型冠状病毒感染和部分国家单边保护主义的 框架，并从宏观层面提出技术破解策略4和相关科 双重冲击，中国高新技术企业受到技术封锁和政治打 技政策 等。现有研究极大增进对“卡脖子”技术难 压，逐渐显现出我国自主创新能力不足、关键技术受 题理论认识，针对如何破解也提出了重要思路和相关 制于人的问题，破解“卡脖子”技术难题也逐渐成为 策略。但“卡脖子”技术难题的破解策略并非一概而 学者做研究的焦点话题。已有学者对“卡脖子”技术 论，依据权变理论的逻辑，不同“卡脖子”技术破解 进行了识别和甄选，同时建立“卡脖子”技术识别 要采取差异化策略，依赖于技术所处具体情境，具有 *通信作者 国家自然科学基金面上项目 修改稿收到日期：2022年11月26日；预出版日期：2023年1月3日 5801 |2023年·第38卷·第4期 破解“卡脖子”技术难题：“情境一策略”非对称匹配视角 “情境一策略”匹配属性。因此，需整合“卡脖子” 术竞争压力加大，促使技术迭代速度加快，技术追赶 技术难题的破解策略矩阵和所处的技术情境2个范 难度提升。③外部干预。国外政府通过政策干预和规 畴，进一步构建具有整合性和统括性的理论框架。 章制定加强技术壁垒。例如，芯片、电子设计自动化 现有策略研究中的技术追赶理论是一种对称性的 技术(EDA)的管制政策限制了技术引进的渠道，部 追赶观，存在一个基本理论范式，即在发达国家技术 分中国高新技术企业被列入实体清单，遏制后发企业 领先企业界定的技术范式约束中寻求追赶路径，使后 技术赶超的进程。 发国家陷入“追赶—落后—再追赶”的泥潭，市场价 (2)技术轨道转变。有选择地跨越原有技术发展 值被攫取的同时，技术差距反而进一步拉大。习近平 轨道，通过技术跃迁或转变技术发展方向实现追赶。 总书记指出，关键核心技术是要不来、买不来、 传统技术追赶路径沿“引进、消化、吸收”的同轨道 讨不来的。”“我国发展必须依靠创新。掌握核心技 技术追赶路径[1-13,新形势下技术追赶出现了异轨道 术的过程很艰难，但这条道路必须走。”①要采用非 追赶、双轨道追赶新路径。新兴技术的更新迭代速度 对称赶超战略锻造“杀手锏”技术，最终实现“卡脖 更快且技术复杂性更高，传统技术追赶路径使后发者 子”技术破解。非对称创新战略为中国企业实现技术 陷入领先者限定的技术范式框架中，造成“追赶—落 赶超和“卡脖子”技术实现破解提供了方向。基于 后一再追赶”依赖困局。新技术的出现引发技术范式 此，本文借鉴非对称创新思想，基于“情境—策略” 转换，使旧范式成熟技术的获得更容易，新范式技术 匹配视角，构建“卡脖子”技术破解策略的理