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第PAGE2页共NUMPAGES2页 信息披露管理制度简单版 第二十一条公司应当关注本公司证券及其衍生品种的异常交易情况及媒体关于本公司的报道。证券及其衍生品种发生异常交易或者在媒体中出现的消息可能对公司证券及其衍生品种的交易产生重大影响时，公司应当及时向相关各方了解真实情况，必要时应当以书面方式问询。 第二十二条公司证券及其衍生品种交易被全国股份转让系统公司认定为异常交易的，公司应当及时了解造成证券及其衍生品种交易异常波动的影响因素，并及时披露。 第二十三条临时报告同时须经董事会、监事会和股东大会决议的，其披露要求和相关审议程序应同时符合相关规定。 第三章信息的传递、审核、披露流程 第二十四条董事长是公司信息披露的第一责任人，董事会秘书是信息披露的主要责任人，负责管理公司信息对外公布等相关事宜。除监事会公告外，公司披露的信息应当以董事会公告的形式发布。董事、监事、高级管理人员非经董事会书面授权，不得对外发布公司未披露信息。 第二十五条信息披露应遵循下列程序： （1）公司各职能部门在获悉相关信息或筹备此类工作的同时，以书面形式报董事会秘书，重大事件应即时报告； （2）公司各职能部门提供的书面材料以董事会秘书规定的内容为准，董事会秘书进行合规性审核； （3）定期报告在董事会做出决议的____个工作日，由董事会秘书签署、准备好披露文件后，应将加盖董事会章或公司公章的公告的纸质文件及相应电子文档送达主办券商。进行定期报告披露的，公司应与主办券商商定披露日期，主办券商应于商定日期前将挂牌公司书面预约申请报送全国中小企业股份转让系统公司进行披露预约。由主办券商将披露材料的电子文档（word格式或pdf格式，如非特别要求，公告不用影印形式）上传至全国中小企业股份转让系统公司信息披露业务平台或发送至信息披露专用邮箱，并与全国中小企业股份转让系统公司电话 6____股份有限公司 信息披露管理制度简单版（二） 第十一条公司定期报告中财务会计报告被出具非标准审计报告的，公司董事会应当针对该审计意见涉及事项做出专项说明。 第十二条公司应当与全国股份转让系统公司约定定期报告的披露时间，并按照全国股份转让系统公司安排的时间办理定期报告披露事宜。因故需要变更披露时间的，应当告知主办券商并向全国股份转让系统公司申请，陈述变更理由，并明确变更后的披露时间。 第十三条公司应当在定期报告披露前及时向主办券商送达下列文件： （1）定期报告全文、摘要（如有）； （2）审计报告（如适用）； （3）董事会、监事会决议及其公告文稿； （4）公司董事、高级管理人员的书面确认意见及监事会的书面审核意见； （5）按照全国股份转让系统公司要求制作的定期报告和财务数据的电子文件； （6）主办券商及全国股份转让系统公司要求的其他文件。 第二节临时报告 第十四条临时报告是指公司按照法律法规和全国股份转让系统公司有关规定发布的除定期报告以外的公告。临时报告（监事会公告除外）由公司董事会发布并加盖公司公章。 第十五条发生可能对本公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，公司应当立即披露，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的影响。重大事件包括： （1）公司的经营方针和经营范围的重大变化； （2）公司在一年内单笔购买、出售资产或股权、对外投资（含委托理财、委托贷款、对子公司投资等）、日常经营相关的采购或销售超过公司最近一期经审3____股份有限公司 信息披露管理制度简单版（三） （1）重要提示、目录和释义；（2）公司简介； （3）会计数据和财务指标摘要；（4）管理层讨论与分析；（5）重要事项； （6）股本变动及股东情况； （7）董事、监事、高级管理人员及核心员工情况；（8）公司治理及内部控制；（9）财务报告； （10）全国股份转让系统公司规定的其他事项。 第七条公司董事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认意见，监事会应当提出书面审核意见，说明董事会的编制和审核程序是否符合法律、行政法规和全国股份转让系统公司的规定，报告的内容是否能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况。 董事、监事、高级管理人员对定期报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或者存在异议的，应当陈述理由和发表意见，并予以披露。 第八条公司董事、监事、高级管理人员，不得以任何理由拒绝对公司定期报告签署书面意见，影响定期报告的按时披露，公司董事会不得以任何理由影响公司定期报告的按时披露。 公司不得披露未经董事会审议通过的定期报告。 第九条公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动的，应当及时进行业绩预告。 第十条公司定期报告披露前出现业绩泄露，或者出现业绩传闻且公司证券及其衍生品种交易出现异常波动的，公司应当及时披露本报告期相关财务数据。 2____股份有限公司