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金融机构案防工作评估指标体系(法人机构) 附件 1:银行业金融机构案防工作评估指标体系(法人机构)填写部门： 评价项目 评价内容 填表人： 具体指标 1、董事会(理事会等)对案防工作 的部署、推动情况 1.1 董事会(理事会等) 履职 2、董事会下设合规委员 会或者承担合规管理职责的专门 委员会对案防工作的推动、落实情况 3 、 监事会履职 填表机构： (盖章) 指标评价说明 是否把案防工作视作经营管 理战略的重要组成和全行的 重点工作进行规划、安排。 该委员会是否按 照《银行业金融机构案防工作办法》 (以下简称《办法》 )第七条(一)至 (五)的要求履 职(每项 0.5 分) 。 是否起到监督董事会和高级管理层案防工 作的作用。 是否明确规定负责合规管理工作的部门为案防工作的牵 头部 门，配置有效履行案防职能的资源，并确保案防工 作得到有效配合(0.5 分);研究制定年度案防工作计划 (3 分);是否设立合规总监(或者指定一位高级 管理人员 负责本机构合规及案防工作)并承担起《办法》第十条 所述要 求(每项 0.5 分) 。 是否有效承担并完成《办法》第十一条(一)至(六) 所属 职责要求。 (每项 0.5 分) 。 是否按照《办法》第十二条所述，业务制度和 办法应覆 盖全部业务流程，明确责任部门和个人职责要求(2 分) 。 是否 对制度的落实情况