2022年-2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关提分题库及完整答案精品.pdfVIP

2022 年-2023 年证券从业之证券市场基本法律法规 通关提分题库及完整答案 单选题（共 30 题） 1、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，适当性管理主要分为（ ） A.①②④ B.①②③④ C.②③ D.①③④ 【答案】 D 2、（2017 年真题）股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的 （ ）日前置备于本公司，供股东查阅。 A.10 B.15 C.20 D.30 【答案】 C 3、证券研究报告可以使用的信息来源不包括（ ）。 A.政府部门、行业协会、证券交易所等机构发布的政策、市场、行业以及企业 相关信息 B.相关内幕信息或者上市公司未公开重大信息 C.上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息 D.证券公司、证券投资咨询机构等第三方合法取得的市场、行业及企业的相关 信息答 【答案】 B 4、按照《证券监督管理条例》的要求，证券公司对其董监高的任职资格处理正 确的是（ ）。 A.该证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任董监高 B.该证券公司对其已经聘任的无任职资格的董监高可以视其工作能力予以保留 有关聘任的决议和决定 C.董监高不再具有任职资格条件的，该证券公司应当主动解除其职务并向中国 证券业协会报告 D.该证券公司未解除不再具有任职资格的董监高的，中国证监会派出机构无权 责令其解除 【答案】 A 5、依法设立公司的下列事项发生变更时，需要办理变更登记的有( )。 A.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ B.Ⅰ. Ⅳ C.Ⅱ. Ⅲ D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ 【答案】 D 6、根据《上海证券交易所股票上市规则》，上市公司披露的定期报告不包括 （）。? A.年度报告 B.中期报告 C.季度报告 D.临时报告 【答案】 D 7、财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协 议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起（ ）个工作日内向中国证监会报 告，申请撤回申报文件，并说明原因。 A.1 B.5 C.10 D.20 【答案】 B 8、（ ）是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能 够实际支配公司行为的人 A.实际控制人 B.关联关系人员 C.高级管理人员 D.控股股东 【答案】 A 9、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责 令公司限期改正，在（ ）个工作日制定并报送整改计划，整改期限最长不超过 （）个工作日 A.5；10 B.7；20 C.5；20 D.7；20 【答案】 C 10、下列说法，错误的是（ ）。 A.证券公司在受理客户开户申请时，应当要求客户出具真实有效的身份证明文 件，并采取必要措施对客户身份的真实性进行审核 B.证券公司受理机构客户和自然人客户委托代理他人开户时，应当要求代理人 出具真实有效的身份证明文件及授权委托文件，并采取必要措施对代理人身份 的真实性及有效性进行审核。自然人客户委托他人代理开户的，应提供经公证 的授权委托文件 C.客户委托他人代理开户的，证券公司应采取必要措施对客户本人和代理人进 行投资者教育 D.证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在 60 日内完成回访 【答案】 D 11、证券金融公司开展转融通业务，影响证券公司收取一定比例的保证金。保 证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于（ ） A.5% B.10% C.15% D.20% 【答案】 C 12、基于期货经纪合同的责任由（ ）对客户承担。 A.期货公司 B.证券公司 C.期货公司和证券公司 D.证券公司代理期货公司 【答案】 A 13、（2016 年真题）董事会中的职工代表的产生方式有（ ）。 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅲ、Ⅳ 【答案】 A 14、下列有关证券交易所的交易规则，正确的是（ ）。 A.①②③ B.②③④ C.①②④ D.①③④ 【答案】 C 15、关于普通合伙企业的出资，下列说法正确的是（ ）。 A.以实物出资，需要评估作价的，只能由全体合伙人委托法定评估机构评估 B.合伙人不可以劳务出资