金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法测试卷含答案.docVIP

金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法测试卷含答案 1. 1、金融机构在与客户建立业务关系时，首先应进行( ) [单选题] A、客户身份识别(正确答案) B、大额和可疑交易报告 C、可疑交易的分析 D、与司法机关全面合作 2. 金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循( )的原则。 [单选题] A、认识你的客户 B、熟悉你的客户 C、见过你的客户 D、了解你的客户(正确答案) 3. 《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，客户身份资料自业务关系结束当年、客户交易记录自交易记账当年计起，至少保存( )年。 [单选