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审计后续追踪报告模板 摘要 本文档提供了一个审计后续追踪报告模板，目的是帮助读者更好地了解审计后续追踪的流程和内容，并在实际工作中使用。 简介 审计后续追踪是指在对一个审核对象进行审计后，需要对审计结果进行有效的追踪和跟进，以确保发现的问题得到及时解决，同时进一步提升审核对象的质量和效率。在审计后续追踪过程中，需要对问题的解决情况进行跟踪和记录，以便后续对问题是否得到解决进行评估和反馈。 追踪流程 审计后续追踪的流程主要包括以下几个步骤： 收集问题清单：根据前期的审计结果，收集问题清单，明确需要跟踪和解决的问题。 制定追踪计划：根据问题清单，以及问题的严重程度和紧急程度，制定相应的追踪计划和时间表。 跟踪问题进展：按照追踪计划，对问题的解决情况进行跟踪和记录，及时了解问题的进展和解决方案。 解决问题：根据问题的严重程度和紧急程度，制定相应的解决方案，逐个解决问题。 评估反馈：对问题解决情况进行评估和反馈，总结经验教训，并提出改进建议。 追踪内容 在进行审计后续追踪时，需要重点跟踪以下几个方面的内容： 问题状态：明确每个问题的状态，包括已解决、正在解决、未解决等。 解决方案：针对每个问题，明确相应的解决方案，并记录解决方案的实施情况。 责任人：明确每个问题的责任人，并跟踪责任人解决问题的进展情况。 时效性：根据问题的严重程度和紧急程度，制定相应的解决时间表，并跟踪时效性的保障情况。 效果评估：对问题的解决情况进行评估和反馈，总结经验教训，并提出改进建议。 模板示例 以下是一个简单的审计后续追踪报告模板示例： 问题编号 问题描述 问题状态 解决方案 责任人 时效性 评估反馈 01 系统运行速度过慢 正在解决 升级服务器配置 IT部 1个月 问题得到有效解决，运行速度大幅提高 02 账目核对问题 已解决 加强财务审核流程 财务部 2周 问题处理及时，审核流程得到了有效改进 03 安全漏洞问题 未解决 加强网络安全管理 网络安全部 3个月 问题仍在跟踪中，存在较大安全风险 总结 审计后续追踪是一项重要的工作内容，能够有效提升审核对象的质量和效率。在进行审计后续追踪时，需要明确追踪流程和内容，制定相应的追踪计划和时间表，并及时跟踪和记录问题解决情况，最终总结经验教训，并提出改进建议。本文提供了一个简单的审计后续追踪报告模板，可供实际工作中参考使用。