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2023 年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德 与业务规范自我提分评估 (附答案) 单选题（共 50 题） 1、基金销售人员陈述基金的过往业绩应当（ ）。 A.提供业绩信息的原始出处 B.不片面夸大过往业绩 C.不预测未来业绩 D.以上都是 【答案】 D 2、私募基金管理人保存私募基金投资决策、交易等方面的记录，保存期限自基 金清算终止之日起不得少于（ ）年。 A.3 B.5 C.10 D.15 【答案】 C 3、下列（ ）可以作为保险资产管理产品的投资人。 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅳ 【答案】 B 4、关于基金公司的股东行为，下列说法错误的是（ ）。 A.股东不得直接或者间接要求公司董事、管理层人员或者员工提供基金投资、 研究等方面的非公开信息利资料； B.不得利用提供技术支持将所获得的非公开信息用于谋利； C.通过行使知情权的方式将所获得的非公开信息用于谋利 D.不得将非公开信息泄露给他人。 【答案】 C 5、基金募集失败，基金管理人承担的责任不包括（ ）。 A.以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用 B.返还投资人已交纳的款项 C.加计银行同期存款利息 D.销毁基金注册信息和资料 【答案】 D 6、基金合同成立的时间是（ ）。 A.投资人交纳认购的基金份额的款项时 B.基金管理人提交验资报告时 C.基金管理人申请注册登记时 D.基金份额发售时 【答案】 A 7、平衡型基金具有的特点不包括（ ）。 A.既注重资本增值又注重当期收入 B.兼具增长与收入双重目标 C.风险、收益介于增长型基金与收入型基金之间 D.与增长型基金相比，风险大、收益高 【答案】 D 8、基金管理人的合规政策没有明确规定（ ）。 A.员工需要遵守的基本原则 B.识别合规风险的主要程序 C.管理合规风险的主要程序 D.合规风险的处理评估 【答案】 D 9、关于我国基金信息披露法规体系，以下描述错误的是（ ）。 A.我国基金信息披露制度体系可分为国家法律、部门规章、规范性文件和自律 性规则四个层次 B.国家法律对基金信息披露的规范主要体现在《证券投资基金法》 C.基金信息披露的规范性文件主要包括“证券投资基金信息披露管理办法”和 “基金信息披露编报规则” D.在证券交易所上市交易的基金信息披露还应遵守证券交易所的业务规则 【答案】 C 10、基金公司 （ ）是基金投资运作的支撑部门。 A.投资部 B.交易部 C.研究部 D.管理部 【答案】 C 11、基金在投资运作过程中可能面临的风险有（ ）。 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 A 12、(2017年)基金销售机构销售基金产品多以 4Ps 营销组合策略为指导，下列 不属于以 4Ps 为核心的营销组合策略的是（ ）。 A.价格策略 B.产品策略 C.国际化策略 D.促销策略 【答案】 C 13、交易是实现基金经理投资指令的最后环节，为防止投资决策的随意性和道 德风险，决策人与执行人应分离，其含义是指（ ）。 A.基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易 B.投资指令必须经董事会讨论后方能确定 C.基金经理可以直接向交易员下达投资指令 D.基金经理可以直接进行交易 【答案】 A 14、（2017 年真题）下列关于基金经理任职条件的表述中，错误的是（ ）。 A.具有 3 年以上证券投资管理经历 B.对所任职的公司、企业因经营不善破产清算，自该公司、企业破产清算之日 起未逾三年 C.最近 3 年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚 D.取得基金从业资格 【答案】 B 15、（ ）对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。 A.合规文化 B.合规政策 C.公司章程 D.合规责任 【答案】 B 16、按照沪、深证券交易所公布的收费