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2023 年证券从业之证券市场基本法律法规强化训练 试卷 B 卷附答案 单选题（共 30 题） 1、证券公司违反法律、行政法规及中国证监会其他规定的，下列不属于中国证 监会及其派出机构可以对其采取的行政监管措施的是（ ）。 A.纪律处分 B.暂不受理与行政许可有关的文件 C.责令改正 D.出具警示函 【答案】 A 2、全国银行问同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务，参 与主体有( )。 A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ B.Ⅰ. Ⅳ C.Ⅱ. Ⅲ D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ 【答案】 D 3、证券公司设董事会的，内部董事人数不得超过董事人数的（ ）。 A.1/2 B.1/3 C.1/4 D.1/5 【答案】 A 4、按照合伙企业利润分配和亏损分担的原则，下列顺序正确的是（ ） A.①②④③ B.②③①④ C.①②③④ D.②①④③ 【答案】 D 5、客户融资买入证券的，应当以( )方式偿还向证券公司融入的资金。 A.买券还券 B.直接还券 C.直接还款 D.买券还款 【答案】 C 6、证券期货经营机构应当制定工作人员廉洁从业规范，明确廉洁从业要求，加 强从业人员廉洁培训和教育，培育廉洁从业文化，（ ）开展覆盖全体工作 人员的连接培训与教育，确保工作人员熟悉廉洁从业的相关规定。 A.每周 B.每月 C.每个季度 D.每年 【答案】 D 7、公募基金宣传推介材料不得存在以下情形（ ）。 A.①②③ B.①③④ C.②③④ D.①②③④ 【答案】 D 8、按照法律关系发生的方式，可以将法律关系分为（ ）。 A.双边法律关系与多边法律关系 B.确认性法律关系与创设性法律关系 C.第一性法律关系与第二性法律关系 D.纵向法律关系与横向法律关系 【答案】 B 9、按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，证券公司的责任主体包括董事 会、监事会、经理层、各部门、分支机构、子公司以及每一位员工。其中 （ ）的职责包括：任免、考核首席风险官，确定其薪酬待遇；建立与首席 风险官的直接沟通机制。 A.监事会 B.经理层 C.董事会 D.风险管理部门 【答案】 C 10、假设甲、乙、丙、丁四人，均已通过证券从业资格考试，以下符合申请证 券从业执业证书条件的是（ ）。 A.丙某，品行端正，具有良好的职业道德，但尚未被机构聘用 B.乙某，曾被中国证监会认定为证券市场禁入者，但是已过禁入期 C.甲某，最近五年未受过刑事处罚，但被中国证监会认定为证券市场禁入者 D.丁某，两年前受过刑事处罚 【答案】 B 11、下列关于证券公司柜台市场业务的定期及重大事项报告机制的说法，错误 的是()。 A.证券公司应当向中证机构间报价系统股份有限公司报送柜台市场业务年度报 告 B.证券公司柜台市场业务年度报告的内容包括柜台市场业务总体情况、交易、 登记结算、风险及合规管理等 C.因份额登记系统故障导致私募资产管理计划份额柜台转让无法进行的，证券 公司应提交重大事项报告 D.证券公司柜台市场业务重大事项报告内容包括事项基本情况、产生原因、影 响、应对措施等 【答案】 A 12、公开募集基金的基金管理人员不得从事的活动不包括（ ）。 A.向基金份额持有人违规承诺收益 B.编制基金财务报告 C.不公平地对待其管理的不同基金财产 D.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资 【答案】 B 13、证券营业部进行人工电话委托时，要求客户报出的信息有( )。 A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ 【答案】 B 14、证券公司在与客户建立业务关系时，应当识别客户身份，了解（ ）和交易 的（ ），和对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本 信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。 A.实际控制客户的自然人；实际受益人 B.实际控制客户的法人；实际受益人 C.实际控制客户的自然人；直接受益人 D.实际控制客户的法人；直接受益人 【答案】 A 15、违反证券法的规定，将客户的资金