2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关提分题库及完整答案.pdfVIP

2023 年证券从业之证券市场基本法律法规通关提分 题库及完整答案 单选题（共 30 题） 1、证券公司应对证券经纪人进行执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训 不少于（ ）个小时。 A.10 B.20 C.30 D.40 【答案】 B 2、募集机构可以通过合法途径公开宣传私募基金管理人的（） A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 D 3、以下属于证券分析师执业行为准则的是（ ）。 A.①②③ B.①②④ C.①③④ D.①②③④ 【答案】 D 4、下列关于国务院期货管理机构的说法，错误的是（ ）。 A.设立期货公司，应当在公司登记机关登记注册，并经国务院期货监督管理机 构批准 B.证券公司可以经营期货业务，不必经国务院期货监督管理机构批准 C.国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求国务 院有关部门的意见 D.期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免 【答案】 B 5、证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的（ ）进行核查；发现有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，不得进行销售活动；已经销售的，必须 立即停止销售活动，并采取纠正措施。 A.真实性、准确性、完整性 B.真实性、准确性、有效性 C.审慎性、准确性、时效性 D.真实性、准确性、时效性 【答案】 A 6、《证券公司风险控制指标管理办法》关于证券公司经营证券自营业务的规模 及比例控制方面 的规定有（ ）。 A. Ⅱ、Ⅳ B. Ⅰ、Ⅳ C. Ⅰ、Ⅲ D. Ⅱ、Ⅲ 【答案】 B 7、为证券发行出具审计报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在 该证券承销期内和期满后（ ）内，不得买卖该证券。 A.3 个月 B.6 个月 C.1 年 D.2 年 【答案】 B 8、下列可以担任证券交易所的负责人的是（ ）。 A.二年前因违法行为被开除的证券交易所从业人员王某 B.三年前因违法行为被撤销资格的律师李某 C.四年前因违法行为被解除职务的证券登记结算机构的负责人文某 D.六年前因违法行为被解除职务的证券公司的高级管理人员张某 【答案】 D 9、保荐机构的年度执业报告内容包括（ ）。 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 D 10、下列事项中，属于有限责任公司的章程中应当记载的事项是（ ）。 A.①②④⑤⑥ B.①②③④⑥⑦ C.①②③④⑤⑥⑦ D.①②④⑤⑥⑦ 【答案】 A 11、公开披露的基金信息不包括（）。 A.基金托管协议 B.基金招募说明书 C.股东会决议 D.临时报告 【答案】 C 12、根据《证券公司风险处置条例》的要求，下列选项中属于证券公司风险处 置措施的有（ ）。 A.①②③ B.①②③④ C.①② D.①②④ 【答案】 A 13、按照《证券交易委托代理协议指引》的规定，以下事项中，（ ）属于客户 可以委托证券公司代理的事项。 A.①②③ B.①②③④ C.①③④ D.①②④ 【答案】 B 14、以下属于证券公司不得申请注册登记为保荐机构的有（ ）。 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 C 15、我国证券市场法律法规体系，是以（ ）为核心的。 A. 《证券法》 B. 《公司法》 C. 《刑法》 D. 《证券投资基金法》 【答案】 A 16、证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规；禁止（ ）的行 为。 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 A 17、下列有关股份有限公司监事会的说法，正确的是（ ）。 A.监事会发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事 务所等协助其工作，费用由公司承担 B.监事会无权对董事会决议事项进行质询或者建议 C.监事会无权列席董事会会议 D.监事会行使职权所必需的费用，由监事会承担 【答案】 A 18、负责非公开募集基金备案、登记的机构是（ ）。 A.基金行业协会 B.基金份额