2023年证券从业之证券市场基本法律法规自我检测试卷A卷附答案 .pdf

2023 年证券从业之证券市场基本法律法规自我检测 试卷 A 卷附答案 单选题（共 50 题） 1、信息技术服务机构，是指为证券基金业务活动提供信息技术服务的机构。下 列关于信息技术服务机构的说法中，错误的是（ ）。 A.信息技术服务机构为证券基金业务活动提供信息技术服务，其中包括重要信 息系统的开发、测试、集成及测评 B.证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的，可以委托信息技术服 务机构提供产品或服务，证券公司依法承担的相关责任可以适当减轻 C.证券公司应当清晰、准确、完整的掌握重要信息系统的技术架构、业务逻辑 和操作流程等内容，确保重要信息系统运行始终处于自身控制范围 D.除法律法规及中国证监会另有规定外，不得将重要信息系统的运维、日常安 全管理交由信息技术服务机构独立实施 【答案】 B 2、根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，证券、期货投资咨询人员在报 刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时， 必须 （）。 A.①② B.①②④ C.③④ D.①②③④ 【答案】 B 3、下列关于证券公司分类监管的评价指标及评价方法的说法，错误的是 （）。 A.证券公司持续合规状况主要根据司法机关采取的刑事处罚措施、中国证监会 及其派出机构采取的行政处罚措施等情况进行评价 B.证券公司业务发展状况主要根据证券公司经纪业务、投资银行业务、资产管 理业务等方面的情况进行评价 C.证券公司分类监管评价首先设定正常经营的证券公司基准分为 1〇〇分 D.分类评价每年进行一次，评价期为上一年度 5 月 1 日至本年度2 月 28 日 【答案】 D 4、对于未按批准用途使用发行企业债券所筹资金的，所规定的处罚由（ ） 所决定。 A.中国人民银行及其分支机构 B.中国证监会及其派出机构 C.财政部 D.国务院 【答案】 A 5、下列关于委托指令的无效及撤销的说法中，正确的是（ ）。 A.①②③ B.①②④ C.③④ D.①②③④ 【答案】 D 6、对证券公司投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入支付年限， 原则上不得少于（ ）年。 A.2 B.3 C.4 D.5 【答案】 B 7、(2019年真题)根据《证券期货投资者适当性管理办法》，适当性管理主要 分为（） A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 D 8、证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列（ ）行为。 A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅰ.Ⅲ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 【答案】 D 9、奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为（ ）年。 A.1 B.2 C.3 D.4 【答案】 C 10、（2020 年真题）下列属于经有关金融监管部门批准设立的金融机构发行的 理财产品的有（ ）。 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 D 11、下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的有（ ）。 A.③ B.②④ C.②③ D.①④ 【答案】 A 12、证券公司代销基金产品，下列不属于禁止性情形的是（ ）。 A.采取抽奖、回扣或者赠送实物、保险、基金份额等方式销售基金 B.预测基金的证券投资业绩 C.挪用基金销售结算资金 D.从基金管理人处收取客户维护费 【答案】 D 13、退伙，是指合伙企业存续期间，合伙人因特定情形发生而退出合伙企业， 失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中，退伙的情形不包括（ ）。 A.法定退伙 B.除名退伙 C.事实退伙 D. 自愿退伙 【答案】 C 14、（ ）对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自律管 理，督促证券公司持续完善全面风险管理体系。 A.中国银保监会 B.中国证监会 C.中国人民银行 D.中国证券业协会 【答案】 D 15、下列选项中，属于证券交易内幕信息的知情人的有（ ）。 A.②③④ B.①③④ C.①②④ D.①②③④ 【答案】 D 16、部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其 法