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2022 年-2023 年证券从业之证券市场基本法律法规 通关题库 (附带答案) 单选题（共 30 题） 1、关于分级资产管理产品的说法，正确的有（ ）。 A.①②③ B.①②④ C.②③④ D.①②③④ 【答案】 B 2、下列关于我国证券发行上市保荐制度的表述中，正确的有（ ）。 A.①④ B.②③④ C.①②③ D.①③④ 【答案】 C 3、（2016 年真题）下列关于公司组织机构中公司职工代表的表述中，不符合 《公司法》规定的是（ ）。 A.股份有限公司董事会成员中应当包括公司职工代表 B.股份有限公司监事会成员中应当包括公司职工代表 C.国有独资公司董事会成员中应当包括公司职工代表 D.国有独资公司监事会成员中应当包括公司职工代表 【答案】 A 4、托管机构挪用托管客户金融债券，取得违法所得 55 万元，则中国人民银行 应对其采取（ ）的处罚措施。 A.没收违法所得 B.没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 3 倍以下罚款 C.没收违法所得，并处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚款 D.处 50 万元以上 200 万元以下罚款 【答案】 C 5、下列说法中，错误的是（ ）。 A.发行人和主承销商在发行过程中公告的信息只需选择一家中国证监会指定的 报刊披露 B.首次公开发行股票申请文件受理后至发行人发行申请经中国证监会核准，依 法刊登招股意向书前，发行人及与本次发行有关的当事人不得采取任何公开方 式或变相公开方式进行与股票发行相关的推介活动，也不得通过其他利益关联 方或委托他们进行相关活动 C.发行人披露的招股意向书除发行价格和筹资金额必须与照顾说明书一致夕 卜，其他内容与格式可以不同 D.如公告的发行价格市盈率高于哪个行业公司二级市场的平均市盈率时，发行 人和主承销商应该提醒投资者关注风险 【答案】 C 6、下列说法正确的是（ ）。 A.①②③ B.①②③④ C.①③④ D.②③④ 【答案】 B 7、关于证券投资咨询机构应具备的条件，下列说法不正确的是（ ）。 A.单独从事证券投资咨询业务的机构，有 5 名以上符合证券投资咨询从业条件 的专职人员 B.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有 10 名以上符合证券、期货投资 咨询从业条件的专职人员 C.高级管理人员中，至少有 2 名符合证券投资咨询从业条件规定的人员 D.有 100 万元人民币以上的注册资本 【答案】 C 8、根据《证券法》，关于收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发 出收购要约等义务受到的处罚，不包括（ ） A.没收违法所得 B.责令改正 C.处以罚款 D.给予警告 【答案】 A 9、投资者办理证券转托管时，转出证券营业部受理投资者申请时，需核对投资 者的（ ）。 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 D 10、下列属于有限责任公司经理职权的有（ ）。 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 【答案】 B 11、按照《刑法》第一百八十二条的规定，操纵证券、期货市场，情节严重 的，处（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重 的，处（ ）年以上 10 年以下有期徒刑，并处罚金。 A.3；5 B.1；3 C.5；8 D.5；5 【答案】 D 12、关于分级资产管理产品的说法，正确的有（ ）。 A.①②③ B.①②④ C.②③④ D.①②③④ 【答案】 B 13、（2016 年真题）下列选项中，说法正确的是（ ）。 A.证券公司从事融资融券业务的，在以证券公司名义开立的客户证券担保账户 和客户资金担保账户内，应当为同类客户统一设置授信账户 B.具备证券信息汇总或者证券投资品种历史数据统计功能的软件产品、软件Ⅰ 具或者终端设备，属于“荐股软件” C.在从事融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准 利率调高，证券公司将相应调低融资利率或融券费率 D.证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产 【答案】 D