供应链管理公司供应链业务项目风险责任追究管理规定.docx

PAGE 7 供应链管理公司供应链业务项目风险责任追究管理规定 第一章 总则 第一条 为强化XX供应链管理有限公司（以下简称“公司”）供应链业务项目调查、审核、审批、执行及日常管理过程中的责任约束，进一步增强项目相关人员的风险意识、管理意识和责任意识，保障业务科学稳定发展，特制定本规定。 第二条 本规定所指责任追究，是当供应链业务项目发生具体金额损失或已发生损失但具体金额尚未确定的情况下，对相关责任人员在事件中的相关责任进行界定，并结合实际情况进行考核或追究法律责任的行为。 第三条 供应链业务项目（以下简称“项目”）责任追究遵循尽职免责、追本溯源、关联关系回避原则： （一）尽职免责原则 责任人在业务调查、审核、审批、执行等事中管理各环节尽职履职，严格按照公司制度执行，确保项目和业务手续合法、合规、完整、有效，确因合作相对方遭遇自然灾害，以及市场行情突变等难以预见的、不可抗的因素，而形成的业务损失，经公司审定认可后可免于追责。 （二）追本溯源原则 按照实事求是的原则对业务逾期或违约的成因进行历史追溯，依据各个时期国家有关法律、法规、公司规章制度和相关 审批决议的要求，对业务调查、审核、审批、执行、等事中管理各环节相关人员的职责履行情况进行核查，真实反映业务开展过程中风险成因，客观准确地进行相关责任认定。 （三）关联关系回避原则 原则上与风险项目及损失项目的关联人员不得参与项目风险责任的初步核查工作，参与项目风险责任初步核查的相关人员，在责任认定时也应予以回避。 第四条 本办法规则适用于公司供应链业务项目风险责任追究管理。 第二章 风险责任追究范围及内容 第五条 项目风险责任追究范围 （一）对项目承担全程风险管理的业务经办人及部门负责人； （二）对项目承担审查责任的风险管理人员及部门负责人； （三）对项目承担执行及跟踪管理的商务运营人员及部门负责人； （四）对项目承担资金管理责任的资金管理人员及部门负责人； （五）对项目承担资金支付责任的财务人员及部门负责人； （六）对项目承担对应决策责任的评审会评审委员（仅限公司内部评审委员）； （七）对项目承担用印管理责任的综合行政人员及部门负责人。 第六条 业务经办人及部门负责人责任追究内容 （一）提供的项目资料严重失真，导致项目决策失误而造成的损失。包括但不限于：申请人主体资格、财务报表、对外签订的合同等虚假，抵押担保的资产不存在或权属凭证系伪造，股东结构不真实或发生重大变化等情况未能发现或发现未进行风险提示也未采取补救措施； （二）调查中对项目的总体情况了解缺乏完整性，有重大遗漏，直接或间接导致公司损失的，包括但不限于：上下游企业有重大涉诉活动；主要资产已被司法机关、行政机关查封；有数额巨大的对外担保；致使上下游企业经营产生重大困难的情况； （三）对抵押担保抵押物的价值严重高估，与实际价值相比有重大偏离；对能够办理抵押登记的抵押物，由于工作过失，导致抵押登记无效或者存在严重瑕疵； （四）立项申请未如实陈述项目营收情况，造成公司业务损失的情况； （五）在签订合同、协议、货权转移证明等具有法律效力的文件时，因授权签批人签名不真实，印章虚假导致相关文件失效的情况。 第七条 风险管理人员及部门负责人的风险责任追究内容 （一）项目审核过程中，未能发现国家明令禁止的产业或行业导致损失的； （二）项目审核过程中，未能发现和揭示重大项目风险及明显存在的重大个体风险，导致不能收回资金的； （三）未尽合同审查责任，与上下游客户签订的合同、协议等中出现重大失误和遗漏，导致合同存在重大瑕疵的； （四）在资产监管过程中，违反档案管理规定要求私自取用相关权证、文件、资料等，导致相关文件丢失损毁的。 第八条 商务运营人员及部门负责人风险责任追究内容 （一）在业务运行过程中，未按审批条件执行业务，严重疏于管理，或发现风险不报告，甚至协助第三方恶意隐瞒，导致不能收回资金的； （二）业务开展过程中，未对开展过程性单据材料进行收集、审核，导致公司业务档案不全，业务真实性存疑，甚至造成公司实际损失的； （三）签订合同、协议、货权转移证明等具有法律效力的文件时，因授权签批人签名不真实，印章虚假导致相关文件失效的； （四）未按照规定对仓库进行监管巡查及定期盘点，导致公司货权物资毁损灭失的。 第九条 资金管理人员及部门负责人风险责任追究内容 （一）因工作失职未合理调度使用资金，导致公司资金损失的（含利息损失）； （二）因疏于资金计划安排，未按相关合同约定按时足额向客户支付款项或按时足额向金融机构归还（支付）融资款项，导致公司承担违约赔偿责任的； （三）因融资成本超过项目立项资金测算成本但未及时上报审批，造成公司利润损失的； （四）在资金筹措、资金使用等方面违背国家有关政策法规或金融监管要求，使公司受到处罚的。 第十条 综合行政人