2023证券从业资格考试100题（附答案）.docxVIP

1 2023证券从业资格考试100题(附答案) 1.关于一般经纪人的说法不正确的是()。 A.是最普遍的经纪人 B.只是帮助投资者执行买卖指令或融资融券 C.不关心投资者的投资策略及风险 D.充当客户的理财顾问，对投资选择进行指导 参考答案： D 2.一般而言，下列债券按其信用风险依次从低到高排列的是()。 A.政府债券、公司债券、金融债券 B.金融债券、公司债券、政府债券 C.政府债券、金融债券、公司债券 D.金融债券、政府债券、公司债券 参考答案： C 3.关于卖空交易，下列说法正确的是()。 A.投资者借人资金购买证券 B.平仓之前，投资者卖空所得资金可用于其他用途 C.投资者向证券公司借人一定数量的证券卖出 D.会缩小投资收益率或损失率 参考答案： C 4.在基金公司，通常对交易所上市股票的投资指令的执行流程所 包含的环节和顺序是()。 2 I. 基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令； Ⅱ.基金经理通过交易系统直接向券商下达交易指令； Ⅲ.基金经理通过交易系统直接向交易所下达交易指令； IV.系统或相关人员审核投资指令的合法合规性，拦截违规指令； V. 交易员收到指令后根据指令要求和市场情况完成交易。 A.Ⅲ 、IV B.I 、IV 、V C.I 、V D.Ⅱ 、Ⅲ 参考答案： B 5.巴塞尔银行监管委员会对独立性的论述不包括()。 A.合规部门应在银行内部享有正式地位