企业风险评估分工表.docx

— 1— 附件 企业风险评估分工表 一 、 战略风险 ( 一 )投资风险(企发部) 1.投资决策风险 2.投资实施风险 3.投资中止退出风险 (二)政策风险(企发部) ( 三 ) 国际化经营风险(企发部) 1.境外投资风险 2.国际工程承包风险 3.海外市场开拓风险 ( 四 ) 战略管理风险(企发部) 1. 战略规划风险 2.战略实施风险 3.战略调整风险 (五)宏观经济风险(企发部) (六)产业结构风险 (企发部) —2— ( 七 ) 改制风险(企发部) (八)并购重组风险(企发部) 1.估值与定价风险 2.尽职调查风险 3.执行与整合风险 (九)公司治理风险 (总经理工作部) (十)组织结构风险(人力资源部) (十 一)集团管控风险(总经理工作部) (十二) 社会责任风险(党群工作部) (十三) 企业文化风险 (党群工作部) 1.企业文化建设风险 2.廉政建设风险 3.职业道德风险 (十四)公共关系风险 (总经理工作部) 1.政府关系风险 2.媒体关系风险 3.危机沟通风险 4.社会舆情风险 (十五) 业务合作伙伴风险 (企发部) —3— 1. 业务合作伙伴关系风险 2.业务合作伙伴信用风险 二、 市场风险 ( 一 ) 竞争风险(经营计划部) ( 二 ) 价 格 风 险(经营计划部) (三)汇利率风险 (财务部) ( 四 ) 市场供求风险 (经营计划部) 1. 市场供应风险 2. 市场需求风险 (五)衍生品交易风险 (财务部) (六)市场营销风险 (经营计划部) (七)行业前景风险 (企发部) ( 八 ) 客 户 风 险(经营计划部) 1. 客户信用风险 2.客户关系维护风险 3.客户商业模式风险 ( 九 ) 品牌与声誉风险 (企发部) 1. 品牌策略风险 2. 品牌推广及维护风险 —4— 3.声誉风险 三、 财务风险 ( 一 ) 现金流风险(财务部) 1. 融资风险 2.资金短缺风险 3.债务风险 4.应收/预付账款风险 (二)资金管理风险 (财务部) 1. 资金使用风险 2.资金安全风险 (三)预算管理风险 (财务部) 1. 预算编制风险 2.预算执行风险 3.预算考核风险 (四)会计与报告风险 (财务部) 1.会计核算风险 2.财务报告风险 (五)成本费用风险 (财务部) (六)担保风险(财务部) —5— (七)税务管理风险(财务部) 1.税务操作风险 2.税务筹划风险 3.税金缴纳风险 (八)关联交易风险 (财务部) (九)资本运作风险 (财务部) 四、 法律风险 ( 一 )合同管理风险 (经营计划部) ( 二 ) 法 律 纠 纷 风 险 (总经理工作部) ( 三 ) 合 规 风 险 (总经理工作部) ( 四 ) 知 识 产 权 风 险(科技信息部) (五)重大决策法律风险(总经理工作部) 五、 运营风险 ( 一 )健康安全环保风险 (科技信息部) 1. 安全生产风险 2. 职业健康风险 3.环境保护风险 4. 节能减排风险 (二)人力资源风险(人力资源部) —6— 1.人力资源规划风险 2.招聘与留任风险 3.人员配置风险 4.关键人才流失风险 5.人才储备风险 6.培训与发展风险 7.绩效考核风险 8.薪酬与福利风险 9.劳动关系管理风险 ( 三 ) 技 术 风 险 (科技信息部) 1. 技术变革风险 2.技术停滞、落后风险 3.技术引进风险 4.技术应用风险 5.技术创新风险 ( 四 ) 产 品 风 险 (企发部) 1.产品结构/规划风险 2.产品生命周期风险 3.产品质量风险 —7— ( 五 ) 资源保障风险 (企发部) ( 六 ) 保 密 风 险 (科技信息部) (七)研发与开发风险 (企发部) 1. 产品研发风险 2. 技术研发风险 ( 八 ) 存 货 风 险 (财务部) (九)信息系统风险 (科技信息部) 1.信息系统安全风险 2.信息系统规划风险 3.信息系统架构风险 4.信息系统运行风险 (十)运行控制风险 (企发部) ( 十 一 ) 稳定风险(总经理工作部) ( 十 二 ) 执行力风险(总经理工作部) ( 十 三 ) 采购风险 (经营计划部) ( 十 四 ) 业务伙伴风险 (经营计划部) ( 十 五 ) 生产管理风险 (经营计划部) (十六) 销售风险(经营计划部) 1.销售渠道风险 —8— 2.产品交付风险 3.退货风险 4.销售实施风险 (十七) 供应链风险 (经营计划部) (十八) 物流管理风险 (十九) 贸易风险 (二十) 工程项目管理风险 (经营计划部) 1.工程设计风险 2.工程造价风险 3.工程概预算风险 4.工程招投标风险 5.工程分包风险 6.工程进度风险 7.工程质量风险 8.工程安全风险 9.工程竣工风险 (二十 一) 资产管理风险 (财务部) 1.有形资产管理 2.无形