检验检测机构自查表监督抽查现场检查表.doc

检验检测机构自查表/监督抽查现场检查表 （2020版） 检验检测机构名称 联系人姓名、职务 电话、手机号 资质认定（计量认证）证书编号 证书有效期 年 月 日- 年 月 日 其他检测资质证书编号（适用时） 证书有效期 年 月 日- 年 月 日 其他检测资质证书编号（适用时） 证书有效期 年 月 日- 年 月 日 序号 检查内容 检查结果情况 发现的问题 备注 1 资质认定证书是否在有效期内，机构的法人注册登记证照是否持续有效 □发现问题 □未发现 □不适用 2 机构法人注册登记证照的业务或经营范围中是否包括检验、检测、技术服务或相关内容，是否从事与其检测对象相关的设计、开发、生产、销售、运输、安装、维护、治理、监理等可能影响检验检测活动公正性的其他经营行为。 □发现问题 □未发现 □不适用 3 体系文件是否已按照RB/T 214进行修订换版。随机抽查5个程序文件，检查是否存在体系文件规定与实际执行情况不一致。 □发现问题 □未发现 □不适用 4 随机抽取15-20份检验检测报告、原始记录和委托单检查下列情况（请在空白处记录抽取报告的编号）： 4.1 报告中是否注明检验检测依据并且现行有效，所列的检验检测标准、技术规范、方法、项目（参数）和检验检测场所等是否在资质认定证书有效期和证书附表范围内 □发现问题 □未发现 □不适用 4.2 检验检测报告是否由授权签字人签发，报告的专业领域是否在授权签字人的授权范围内，授权签字人的签字是否涉嫌伪造签字或非本人签字的情况 □发现问题 □未发现 □不适用 4.3 报告和原始记录上的检验检测人员是否经机构能力确认，检验检测人员是否经住房城乡建设部门或其委托单位的考核合格 □发现问题 □未发现 □不适用 4.4 所抽取的报告及其原始记录、委托单、抽（采）样单是否保存完整，对能够自动保存电子记录或数据的仪器设备是否按要求保存记录或数据，报告和记录保存期是否不少于6年 □发现问题 □未发现 □不适用 4.5 原始记录是否有主检人和复核（校核）人签字 □发现问题 □未发现 □不适用 4.6 原始记录的检测时间与报告标明的检测时间是否一致，委托单、抽（采）单、原始记录上标注明的样品接收（抽采样）时间是否检测时间存在合理逻辑关系 □发现问题 □未发现 □不适用 4.7 报告和原始记录是否存在报告与检验检测结果不一致、检验检测结果与原始数据不一致，且无法溯源的情况 □发现问题 □未发现 □不适用 4.8 检验检测报告是否依法加盖CMA标志和检验检测专用章 □发现问题 □未发现 □不适用 4.9 检验检测报告是否对分包、标准方法偏离等情况进行描述（适用于存在分包、标准方法偏离的报告） □发现问题 □未发现 □不适用 4.10 纸质数据是否与电子存储记录或者相关仪器设备上自动采集的数据是否一致 □发现问题 □未发现 □不适用 4.11 原始记录所列的检测仪器设备（含标准物质）是否未计划实施检定/校准,是否如实记录设备使用情况和试验环境条件情况 □发现问题 □未发现 □不适用 4.12 分包、租用设备、标准偏离等检验检测行为是否符合相关法律法规和评审要求的规定（适用时） □发现问题 □未发现 □不适用 4.13 查看试验条件、操作步骤、试验时间和检验检测项目（参数）所需要的仪器设备、标准物质、试验工具、试验设施等检验检测过程所涉及的人、机、料、法、环、测是否符合相关标准或者技术规范规定的程序和要求，原始记录的信息内容是否能再现检测全过程 □发现问题 □未发现 □不适用 4.14 检测样品是否有检测痕迹（适用时） 5 机构法定代表人、最高管理者、机构名称、检测地址、授权签字人、技术负责人、涉及实质性变化的标准等出现变更，是否按要求向资质认定部门办理相关手续 □发现问题 □未发现 □不适用 6 机构是否定期对检测标准、规范进行查新，是否对检测标准、规范进行验证/确认，涉及无实质性变化的标准变更是否在机构自我声明的2个工作日内到当地市场监管部门进行备案，机构是否按要求将标准变更的自我声明予以公开 □发现问题 □未发现 □不适用 7 若机构因存在违反国家质检总局163号令的行为被市场监管部门责令整改，机构是否在整改期内继续向社会出具具有证明作用的数据和结论 □发现问题 □未发现 □不适用 8 落实认证“双提升”活动相关约束性要求的情况（此部分内容属于工作落实情况检查）： 8.1 体系文件的编写依据是否包含《检验检测机构诚信基本要求》(GB/T31880)。在日常体系运行中，机构至少完成下列7项工作： 一是建立员工诚信培训的制度; 二是在管理体系文件中对本机构的诚信建设作出相关规定或要求； 三是在内部审核和管理评审对诚信建设情况进行审