2021-2022年基金从业资格证之证券投资基金基础知识通关题库(附答案).pdfVIP

2021-2022 年基金从业资格证之证券投资基金基础知 识通关题库 (附答案) 单选题（共 90 题） 1、基金进行利润分配会导致基金份额净值的（ ） A.上升 B.下降 C.不变 D.无法判断 【答案】 B 2、封闭式基金的利润分配方式是（ ）。 A.股票分红 B.留存收益 C.现金分红 D.分红再投资 【答案】 C 3、实行分级结算原则主要是出于防范（ ）的考虑。 A.操作风险 B.信用风险 C.经营风险 D.结算风险 【答案】 D 4、根据现行估值原则，对于交易所公开增发但未上市的新股，应采用的估值方 法是（）。 A.成本价和交易所上市的同一股票市价孰高价 B.成本价 C.成本价和交易所上市的同一股票市价孰低价 D.交易所上市的同一股票市价 【答案】 D 5、银行间债券市场的发行主体不包括（ ）。 A.中国人民银行 B.政策性银行 C.未获发债批准的财务公司 D.商业银行 【答案】 C 6、以下属于投资组合市场风险管理措施的是（ ）。 A.限制与同一交易对手的交易集中度 B.计算各类证券的历史平均交易量、换手率和相应的变现周期 C.分析投资组合持有人结构和特征 D.跟踪分析基金重仓股、个股交易量占该股流通值显著比例 【答案】 D 7、基金管理公司的投资管理能力直接影响到 （）的投资收益。 A.托管人 B.保管人 C.保险人 D.基金份额持有人 【答案】 D 8、在组合投资理论中，有效投资组合是指（ ）。 A.可行投资组合集左边界上的任意可行组合 B.可行投资组合集内部任意可行组合 C.可行投资组合集右边界上的任意可行组合 D.在所有风险相同的投资组合中具有最高预期收益率的组合 【答案】 D 9、某公司 2015 年的销售利润率为 20%，总资产周转率为 0.8，权益乘数为 2， 则该公司的净资产收益率为( )。 A.32% B.30% C.33% D.31% 【答案】 A 10、以下关于金融资产风险的表述，错误的是（ ）。 A.非系统性风险是对个别公司的证券的风险 B.违约风险属于非系统性风险 C.系统性风险对所有资产具有相同的影响 D.经济环境变化属于系统性风险 【答案】 C 11、投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、价 格、股价等因素的未来趋势作出判断，这是衍生工具的（ ）所决定的。 A.跨期性 B.杠杆性 C.风险性 D.投机性 【答案】 A 12、股票投资组合构建通常有自上而下和自下而上两种策略。关于自下而上策 略，下列表述正确的是（ ）。 A.在实施中有固定模式 B.从行业配置入手 C.关注个股表现 D.从风格配置入手 【答案】 C 13、相对于期货合约，下列关于远期合约缺点的表述错误的是（ ）。 A.远期合约需要按合约价值交纳保证金 B.远期合约市场的效率偏低 C.远期合约的流动性较差 D.远期合约的违约风险较高 【答案】 A 14、形成资本市场预期，建立战略资产配置，是投资组合管理中哪一阶段的主 要内容 （） A.规划阶段 B.监控阶段 C.执行阶段 D.反馈阶段 【答案】 A 15、下列选项中，不属于大宗商品的投资方式的是( )。 A.购买大宗商品实物 B.购买资源或者购买大宗商品相关债券 C.投资大宗商品衍生工具 D.投资大宗商品的结构化产品 【答案】 B 16、通常情况下，再融资发行的股票会使流通的股票增加( )。 A.5%～20% B.10%～25% C.15%～25% D.10%～20% 【答案】 A 17、（ ）是指私募股权基金将其所持有的创业企业股权出售给对象企业的管理 层从而退出的方式。 A.管理层回购 B.杠杆收购 C.并购投资 D.风险投资 【答案】 A 18、以下不属于基金业绩评价原则的是() A.长期性原则 B.客观性原则 C.保密性原则 D.可比性原则 【答案】 C 19、债券回购（ ）和书面形式回购合同（包括同业中心交易系统生成的成交单、 电报、电传、传真、合同书和信件等）构成回购交易的完整合同。 A.成交记录 B.委托单 C.主协议 D.交易指令 【答案】 C 20、某基金A 在持有期为 12 个月，置信水平为 95%的情况下，若计算的风