2023年证券从业之证券市场基本法律法规强化训练试卷B卷附答案.docxVIP

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2023-11-04 发布于河北
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2023年证券从业之证券市场基本法律法规强化训练试卷B卷附答案单选题（共150题） 1、李明向其朋友介绍证券账户的开立过程中，以下行为不合规定的是（）。 A.李明在网上开户时，通过开户代理机构提供的第三方网站办理 B.李明分别通过现场开户和见证开户申请开立了2个A股账户 C.办理见证开户时，证券公司委派了2名工作人员为其办理手续，其中1名为见证人员 D.李明目前只申请开立了1个信用账户【答案】 A 2、发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，可能受到的处罚措施包括（　　）。 A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 C 3、下列属于背信运用