期货从业资格考试法律法规知识点.docx

期货从业资格考试法律法规知识点 期货从业资格考试法律法规知识点 期货法律法规方面硬性记忆要点 以下小总结有部份是网上找到的，一些是本人附加的，希望对各位考友有帮助！ 对本次6月份的考试，以下内容出现了约8分左右——白捡的分数~~~ 以下大家一定要记的，其他内容比较文字化，多看书就行了 1、《期货交易所管理办法》： 10日内，3日内 2、《期货公司管理办法》： 5个工作日内，5日内 3、《期货从业人员管理办法》： 10个工作日内 4、《期货公司董事、监事和高管人员任职资格管理办法》： 5个工作日内，3个工作日内，10个工作日前 5、《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》： 5个工作日内，2个工作日内 6、《期货公司金融结算业务试行办法》： 3个工作日内 7、《期货公司风险监管指标试行办法》： 5个工作日内，2个工作日，3个工作日 8、《期货从业人员执业行为准则》： 10个工作日内 期货公司申请各种业务资格的条件 金融经纪业务资格： 前2个月风险指标合格，高管近2年内无违法违规行为，公司近2年内无违法违规行为，控股股东净资产不低于万元，控股股东、实际控制人近2年内无违法违规行为 金融结算业务资格： 已取得金融经纪业务资格，负责人具有2年以上经历，高管近2年内无违法违规行为，公司近3年内无违法违规行为，公司3年内未出现严重风险事件，控股股东、实际控制人持续经营2个会计年度以上，控股股东、实际控制人近2年内无违法违规行为 金融交易结算业务资格： 注册资本不低于万元，前2个月风险指标合格，前3个会计年度至少1年盈利，每季度末客户权益总额不低于万元，控股股东净资产不低于2亿元，或控股股东净资本不低于5亿元，或控股股东净资产不低于8亿元 金融全面结算业务资格： 注册资本不低于1亿元，前2个月风险指标合格，前3个会计年度持续盈利，每季度末客户权益总额不低于3亿元，控股股东净资产不低于10亿元，或前3 个会计年度至少2年盈利，每季度末客户权益总额不低于1亿元，控股股东净资本不低于10亿元，或控股股东净资产不低于15亿元 首席风险官，独董，董事长，监事会主席，经理层人员————要通过资质考试认可 首席风险官，法定代表人，经理层，营业部，财务负责人————要具有期货丛业资格 年度报告签名确认——————董事，高级管理人员，财务负责人 月度报告签名确认——————法定代表人，经营管理主要负责人，财务负责人 申请金融期货结算业务资格需要先取得资格取得金融期货经纪业务资格的期货公司可向期货交易所申请资格期货公司金融期货结算业务资格分为和 金融经纪业务资格：前2个月风险指标合格，高管近2年内无违法违规行为，公司近2年内无违法违规行为，控股股东净资产不低于万元，控股股东、实际控制人近2年内无违法违规行为 金融结算业务资格：已取得金融经纪业务资格，前2个月风险指标合格，公司近3年内未因违法违规经营受过刑事处罚或行政处罚、未出现严重的期货交易风险事件、期货结算风险事件，，控股股东净资产不低于万元，高级管理人员、控股股东、实际控制人近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚 申请金融期货交易结算业务资格需要先通过金融期货结算业务资格后再附加条件为：董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或证券从业时间在5年以上，其中至少1人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或高级管理人员时间在3年以上注册资本不低于，净资本不得低于控股股东净资产不低于2亿元，或控股股东净资本不低于5亿元，不适用净资本或类似指标的，净资产不低于前2个月风险指标合格，前3个会计年度至少1年盈利，每季度末客户权益总额不低于万元 申请金融期货全面结算业务资格需要先通过金融期货结算业务资格后再附加条件为：董事长、总经理和副总经理中，至少3人的期货或证券从业时间在5年以上，其中至少2人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或高级管理人员时间在3年以上注册资本不低于，净资本不得低于，每季度末客户权益总额平均不低于3亿元，控股股东期末净资产不低于10亿元，不适用净资本或类似指标的，净资产不低于前2个月风险指标合格，前3个会计年度持续盈利，或前3个会计年度至少2年盈利，每季度末客户权益总额不低于1亿元，控股股东净资本不低于 10亿元，或控股股东净资产不低于15亿元 学习侧重点 期货交易管理条例 期货投资者保障基金管理暂行办法 期货交易所管理办法 期货公司管理办法 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法 期货从业人员管理办法 期货公司首席风险官管理规定 期货公司金融期货结算业务试行办法 期货公司风险监管指标管理试行办法 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办