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公司合规情况合规计划 【篇一】公司合规情况合规计划一、指导思想20xx年是公司推进“卓越工程”建设的第一年，也是抢抓机遇、锐意发展，全面提升公司可持续发展能力的重要一年。系统内风险合规管理将紧紧围绕公司整理战略目标和“转型升级、卓越发展”的总体要求，牢固树立“内控保障生存、合规创造价值”的经营理念，进一步构建全面风险管理体系，坚持依法合规经营，打造中华保险风险内控管理的卓越工程。二、工作目标20xx年，公司风险合规管理工作通过加强内控制度建设打牢风险合规基础管理，加强组织建设，完善风险合规考核制度，建立健全全面风险管理的组织体系和制度体系，加强合规专项检查，进一步落实风险合规报告制度，继续完善风险管理监督改进机制，不断增强全系统依法合规经营意识，加强风险、合规、法务人才队伍建设，强化岗位培训，不断提升内控管理水平，有效防范和化解各类经营风险，确保公司持续快速健康稳定发展。三、组织领导公司根据人员变化情况，对已成立的风险合规管理委员会组成成员进行如下调整：主 任：xxx副主任：xxx、xxx成 员：公司机关各部门主要负责人风险管理委员会下设办公室，由xxx兼任办公室主任，办公室设在公司风险合规管理部，具体负责风险合规管理工作的组织协调、宣传教育、合规检查及日常工作。办公室成员：公司机关专、兼职合规管理人员。具体人员为：xxx、xxx......办公室成员即为风险合规管理工作的现场检查或兼职非现场监测人员。各分支机构也要成立由中支主要领导为组长，部门负责人和支公司一把手为成员的风险合规管理工作领导小组，实行一把手负责制，推动辖区内风险合规管理工作。支公司出单岗、中支公司综合部、财务部、业务部、客服部经理为合规责任岗位，中支综合部为公司风险合规管理办公室对口联系部门，合规管理岗位人员为风险合规工作具体联系人。四、重点工作20xx年，公司风险合规管理工作的重点是“强化一个抓手、突出两个重点、做好三项工作”，即以内控风险管理体系规划为抓手，继续做好风险合规法务体系建设、风险合规考核和风险合规监督改进工作，进一步完善公司风险合规管理体系，全面提升全系统内控管理水平和风险防范能力。为此，公司风险合规管理将着力做好以下工作：(一)加强组织建设，强化岗位培训，进一步完善风险管理组织体系根据目前公司合规管理组织体系初步建立但尚未健全以及专业人才缺乏的现状。20xx年公司将进一步加强全面风险管理组织和人才队伍建设：一是完善公司风险合规管理委员会工作机制，确保风险合规管理委员会的有效运作;二是制定公司风险合规监管员制度，进一步理顺公司风险合规管理职责;三是制定中支公司合规专岗和支公司合规兼岗制度，完善三、四级机构风险合规管理体系;四是充实系统内风险合规法务管理条线的岗位，补充专业人才，强化风险合规法务管理职责;五是制定年度风险合规法务培训计划，采取多种形式、多种渠道，积极推进法律法规、监管政策、公司内控管理制度、风险合规法务管理制度、典型案例等各类培训，至少组织三次合规培训;六是进一步加强系统内风险合规条线作风建设，提升服务公司业务发展和经营管理的能力和水平。(二)加强考核，健全制度，进一步完善风险管理运行机制目前，公司风险内控管理制度体系已经基本形成，下一步将重点抓好制度的执行与考评：一是提请公司研究在KPI考核指标中进一步完善风险合规方面的内容，加大中支公司合规指标与绩效考核挂钩的力度;二是制定公司经营红线制度，实行一票否决，落实公司经营管理的底线思维;三是逐步完善公司风险合规管理考核制度，按照中支公司风险合规考核情况，加强对中支公司风险合规工作的分类管理;四是完善公司违规行为处罚办法，针对各类违法违规行为和案件开展责任追究，构筑并完善公司违法违规行为和重大案件的风险防范体系。(三)加强合规专项检查，落实风险合规报告制度，进一步完善风险管理监督改进机制20xx年，保险监管将日趋严格，尤其是政策性农业保险、大病保险等领域。对此，公司将进一步加强风险合规管理的监督改进工作：一是组织开展农险合规经营年活动，切实提升全系统政策性农险依法合规经营水平;二是组织开展承保等条线专项合规检查，根据总公司承保风险管理手册，编制公司承保风险管理手册;三是进一步落实条线和机构风险合规报告制度，推动条线和中支公司自查自纠工作，按照尽职免责原则，强化条线和机构日常监督管理职责;四是组织开展审计意见整改检查，进一步完善事前预防、事中控制、事后补救的全面风险管理防控体系，确保各项审计整改意见得到有效落实。(四)加强全系统内控自评估和制度清理工作，编制内控合规手册，进一步完善合规管理体系20xx年，公司将进一步加强内控制度清理和工作流程梳理，不断完善公司内控合规管理体系：一是组织开展全系统内控自评估，进一步摸清公司内控管理现状;二