合规转培训测试附有答案.docx

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2023-11-16 发布于浙江
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合规转培训测试[复制] 1、私募基金管理人、私募基金销售机构不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲报造会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式，向 ( )宣传推介。 [单选题] * A、合格投资者 B、不特定对象(正确答案) C、投资者 2、在向投资者推介私募基金之前，募集机构应当采取( )等方式履行特定对象确定程序，对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估， [单选题] * A、考试 B:、讲座 C、问卷调查(正确答案) 3、证券公司向普通投资者提供的交易服务的风险等级 () 与投资者分类结果相匹配 [单选题]