合同管理调查问卷.docxVIP

调查部门 主要业务活动 调查事项 是否审查签约对象的身份证证件、法人登记证书、资质证明、授权委托书等证明原件？ 是否在充分收集相关证据的基础上评价主体资格？ 是否获取签约对象经审计的财务报告、以往交易记录等财务和非财务信息？ 合同调查 无财务风险时方才合作。其余基于风险较小，暂未获取，通过三证等相关信息判别即可。 无财务风险时方才合作。其余 基于风险较小，暂未获取，通 过三证等相关信息判别即可。 针对部分重大项目的合作客 户，相关业务单位在合作前会 是否现场调查签约单位，实 地了解其生产经营状况，分 V 组织人员事先去合作企业进行 现场调查，了解其资产状况、 析其履约能力？ 生产经营状况、业绩能力、人 员配备等情况分析其履约能 力。 是否与签约单位的主要供应 商、客户、开户银行、主管 这点很难做到，国家主管机关 税务机关和工商管理部门等 V 无义务向我司提供合作方的相 沟通，了解其生产经营、商 关信息，只能通过侧面了解。 业信誉、履约能力等情况？ 调查问卷 15—合同管理 答复 是 否 相关政策、程序及控制活动 由相关业务部门，例如采购、销售等对合作对象的有效身份 V 证明、法人资格、授权委托资格等进行全面调查。同时在供 应商开发和客户开发环节已有控制。 相关部门在相关证明资料收集 V 齐全并判定符合国家法令、公司制度要求后方才继续合作。针对部分重大项目的合作客户，由相关业务部门收集合作对象的财务报告、交易记录、 V 公司业绩等信息并对其进行核 实。其余基于风险较小，暂未获取，通过三证等相关信息判别即可。 针对部分重大项目的合作客户，通过收集合作对象的企业经营状况、财务报表等信息对 V 其进行分析，信用状况良好，  制度或 文档名 备注称 合同谈判 企业在谈判前是否收集谈判 对手资料，研究与谈判内容 V 相关的信息， 制定谈判策 略？ 对于影响重大、涉及较高专 业技术或法律关系复杂的合 V 同，是否组织相关专业人员 参与谈判？ 是否聘请外部专家参与相关 V 工作？ 是否加强保密工作，严格责 V 任追究制度？ 谈判前公司基本收集行业、产品、谈判对手的资料等相关信息，通过潜在客户、供应商的比较，能够制定好良好的谈判策略。 部分重大合同公司均组成谈判小组参与谈判，涉及财务、法务部门。 部分重大合同必要时会聘请外部专家参与。 公司制度已有明确规定，内部知情相关人员均严格遵循，未 合同文本拟订 合同审核 合同签署  对谈判过程中的重要事项和参与谈判人员的主要意见， 是否予以记录并妥善保管， V 作为避免合同舞弊的重要手段和责任追究的依据？ 除即时结清方式外，是否签 V 订书面合同？ 重大合同或法律关系复杂的 的特殊合同是否由法律部门 V 参与起草？ 是否存在通过化整为零等方式故意规避招标等合同管理规定的做法？ 合同文本需经国家有关主管 部门审查或备案的，是否履 V 行相应程序？ 审核人员是否关注合同的主体、内容和形式是否合法， 合同内容是否符合企业的经 济利益，对方当事人是否具 V 有履约能力，合同权利和义 务、违约责任和争议解决条款是否明确等进行重点审核？ 是否建立会审制度，对影响 重大或法律关系复杂的合同 V 文本，是否组织相关部门进 行审核？ 是否慎重对待审核意见，认真分析研究，对审核意见准 确无误地加以记录，必要时 V 对合同条款作出修改并再次提交审核？ 是否按照规定的权限和程序 V 与对方当事人签署合同？ 合同协议是否经法定代表人 V 或授权人签章同意？ 是否采取恰当措施，防止已 签署的合同被篡改，如在合 V 同各页码之间加盖骑缝章， 使用防伪印记等？ 需办理批准、登记等手续之 后方可生效的合同，企业是 V 否及时按照规定办理相关手 发生泄漏事件。 公司会以合同评审表或会议记录的形式保留轨迹并妥善保管。 公司在采购、销售等相关管理规定中均已明确合同签订范围，主要是基于风险而设，并非对所有事项均要求签订。 对于重大合同或法律关系复杂的特殊合同，由公司法律事务组参与起草，提供相关法律咨询。 不存在故意规避的做法，均是 V 按照公司合同管理规定进行处理。 严格按国家法令要求执行，本年度内无此事项。 由技术、财务、法律等相关部门审核合同的主要条款和内容，包括合同各方的详细信息、标的、数量质量、价款酬金、履行地点期限方式、正义解决方式、违约责任等，并可要求承办人提供相关补充证明资料。 公司合同管理规定明确了合同评审程序，并严格按照评审程序对合同文本进行评审。对于重大合同事项会集体决策形成会议记录。 合同评审过程中，审核人必须签署审核意见，且当发现重大错误、遗漏、不妥时，审核人需予以明示并提出修改意见， 连同全部文件退回承办人重新办理。 公司合同管理规定明确了合同签订的程序，并严格按照签订程序与对方当事人签署合同。合同协议必