广东开放大学证券投资学(本,22秋)_形考二(第4章、第5章、第6章).pdfVIP

试卷总分：100 得分：100 1.下面 () 不是封闭式基金与开放式基金的区别。 A.期限 B . 基金份额?? C.交易费用 D.投资风险 答案：B 2. () 机制是指外国专业投资机构到境内投资的资格认定制度。 A.QFII ? B.QDII C.? RQFII D.RQDI] 答案：A 3.下面属于特殊类型的基金是 () 。 A.保本基金 B.上市型开放式基金? C.期权基金 D . 伞形基金?? 答案：C 4.我国第一只 ETF基金成立于 () 年 1 2 月 3 0 日 ， 是由上海证 券 交 易所推 出的上证 50ETF投 资基金 。 A .2004年 B .2002年 C.2001 年 D.?2003 ? 年 答案：A 5.按投资基金 的 () 划分，分为货币 市场基金、创业基金、贵金属基 金、股票基金、债券基金等 A. 时间长短? B.投资标的 C. 组织形式?? D.交割期限 答案：B 6.下面哪个不是投资基金的作用 () 。 A.为投资者拓宽投资渠道 B.利于证券市场发展? C. 防范化解金融风险?? D. 利于证券市场稳定 答案：C 7.1981 年，国家开始发行国库券； (??)年，银行也开始发行金融债券，之后， 企业债券、股票、各种政府债券等金融工具也陆续出现。 A. 1986? B. 1988? C. 1985? D. 1984? 答案：C 8.投机者 在预计价格上涨时买入期货合约、建立期货多头头寸 (??)。 A.卖出期货合约、建立期货多头 B.买入期货合约、建立期货多头 C.卖出期货合约、建立期货空头 D. 买入期货合约、建立期货空头 答案：B 9.利率期货的基础资产主要是各类 (??)金融工具，目的是规避利率风险。 A. 非固定收益 B. 固定收益 C. 确定收益 D. 浮动收益 答案：B 10.下列属于备兑权证的是 () A.上市 公司发行的权证?? B.证券公司发行的权证 C. 交易所发行的权证 D. 中介公司发行的权证 答案：B 11.远期又称远期交易，是指买卖双方约定在未来的某个时刻，按照 () 进行 交易，属于场外交易。 A. 不确定 B. 市价 C. 未来确定的价格 D.现在确定的价格 答案：D 12.关于 期权的买方和卖方拥有不平等的权利和义务，下列说法正确的是 (??) A.卖方没有权利，也没有义务 B. 买方和卖方拥有平等的权利和义务?? C.买方拥有权利，无义务。 D.卖方拥有权利，无义务 答案：C 13.目 前 ， 沪深300指数合约最后交易日为合约到期月份的 (??)(遇法定假 日顺延) A.第四个周五 B .31 日 C.第三个周五 D.30 日? 答案：C 14.期货涨跌停板以 () 为基准。 A.上一交易日的收盘价 B.上一交易日的开盘价 C.上一交易日的基准价 D.上一交易日的结算价 答案：D 15.一般说来， 发起设立公司比募集设立的公司的规模 (?) A. 同等 B.较 大 ? C.不确定 D.较小 答案：D 16.公司可以通过发行新股 (?)。 A.?降低自有资本的比率，降低负债率 B.降低自有资本的比率，减少负债额 C.提高自有资本的比率，提高负债率 D.提高自有资本的比率，降低负债率 答案：D 17.我国公司法规定，公司的法定公积金的余额必须达到注册资本的 (??),才可 将其中不超过一半的数额转为增资。 A.60%? B.?30% C.70 %? D.50%?? 答案：D 18.指由发起人认购公司应发行的全部股份而设立公司属于 (?) A.混合设立 B.联合设立 C.募集设立 D.发起设立 答案：D 19.一般说来，募集设立的公司比发起设立的公司的规模 (?) A. 不确定 B.较小 C. 同等 ? ? D. 较大 答案：D 20.经营状况良好的股份公司 (?)将超过规定比例的法定公积金和任意公积金， 全部或部分地转为资本金。 A. 不 得 ? B.必须 C.禁止 D. 可以 答案：D 21.证券投资基金是一种