2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范押题练习试题A精品.pdf

2023 年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德 与业务规范押题练习试题 A 卷含答案 单选题（共 30 题） 1、下列关于合规投诉处理说法错误的是（ ）。 A.正确处理投诉，是合规管理中的重要项目 B.合规部门收集事实和调查准确数据以便确认真正问题所在，记录相关投诉信 息并复述每一条数据，强调共同利益并且负责任地承诺解决问题，可以提高基 金公司声誉风险 C.随着基金管理人运作日益复杂，投诉也随之变得越来越多 D.大多数基金公司建立了客户投诉的管理办法或处理流程等制度，建立了完整 的投诉处理流程 【答案】 B 2、证券投资基金在资本市场上发挥着重要作用，证券投资基金的作用不包括 （ ）。 A.拓宽了中小投资者的投资渠道 B.有利于证券市场的稳定发展 C.推动股票指数持续上升 D.优化金融结构,促进经济增长 【答案】 C 3、（2017 年真题）关于基金管理人对所管理的不同基金的会计核算，下列表 述正确的是（ ）。 A.不同基金可以共用名册登记 B.应当以基金为会计核算主体独立核算 C.不同基金可以共用统一账户 D.可以根据基金类别分类一起核算 【答案】 B 4、为了强化基金行业的风险管控约束机制，建立压力测试的风险监测与预警制 度，提高基金管理公司的风险管理水平，（ ）制定和颁布了《公募基金管理公 司压力测试指引（试行）》。 A.基金公司 B.基金业协会 C.中国证监会 D.证券交易所 【答案】 B 5、开放式基金的价格以（ ）为基础。 A.基金份额净值 B.市场供求关系 C.市盈率 D.购买股票数量 【答案】 A 6、及时性原则要求以最快的速度公开信息，体现在基金管理人应在法定期限内 披露基金招募说明书，定期报告等文件，在重大事件发生之日起（ ）内披露临 时报告。 A.1 B.2 C.3 D.5 【答案】 B 7、以下关于基金份额发售的各种说法不正确的是（ ）。 A.基金管理人应当在自收到核准文件之日起 6 个月内进行基金份额的发售。 B.基金的募集期限自基金份额发售日开始计算，募集期不得超过 6 个月。 C.基金管理人应当在基金份额发售的 3 日前公布招募说明书、基金合同及其他 有关文件 D.基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前；任何 人不得动用 【答案】 B 8、开放式基金的认购采取( )方式。 A.金额认购 B.基金份额认购 C.股票份额认购 D.证券认购 【答案】 A 9、基金销售支付机构从事公开募集基金销售支付业务的，应当按照（ ）的规 定进行备案。 A.基金业协会 B.中国证监会 C.证券业协会 D.中国银监会 【答案】 B 10、（2019 年真题）关于私募基金管理人的登记，以下描述错误的是（ ）。 A.私募基金管理人申请登记,应当通过私募基金登记备案系统，如实填报相关信 息 B.私募基金管理人在中国证券投资基金业协会完成备案，即构成对私募基金管 理人持续合规情况的认同 C.申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人应当及时告知中 国证券投资基金业协会并变更申请登记内容 D.中国证券投资基金业协会可以采取向相关专业协会征询意见等方式对私募基 金管理人提供的登记申请材料进行核查 【答案】 B 11、根据证券交易所的上市和交易规则，关于 ETF 份额的上市交易，下列说法 错误的是（ ）。 A.实行价格涨跌幅限制，自上市首日起实行 B.申购赎回代理券商在每一交易日开市前向证券交易所提供当日的申购，赎回 清单 C.上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值 D.份额的参考净值是由证券交易所发布的 【答案】 B 12、基金销售人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往 业绩时，应当（ ），并提供业绩信息的原始出处，不得片面夸大过往业绩，也 不得预测所推介基金的未来业绩。 A.客观、全面、准确 B.真实、准确、完整 C.客观、公正、及时 D.真实、完整、及时 【答案】 A 13、（2016 年真题）我国的政府基金监管机构是（ ）。 A.中国证监会 B.基金业协会 C.证券交易所 D.证券业协会 【答案】 A 14、依据有关规定，基金托管人应履行的职责不包括（ ）。 A.安全保管基金财产 B.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项 C.对基金财务会计报告、中期和年度基金报