2023年基金从业资格考试历年真题摘选附答案.docxVIP

住在富人区的她 2023年基金从业资格考试历年真题摘选附答案 题目 一 二 三 四 五 六 总分 得分 卷I 一.综合测试题(共100题) 1.诚实守信规范要求基金从业人员不得进行不正当竞争，下列做法错误的是。（ ） A.不得以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平，低于基金销售成本销售基金 B.采取抽奖、回扣或者赠送实物、保险、基金份额等方式销售基金 C.尊重竞争对手，不低毁、贬低或负面评价同业 D.在相同的条件下，依靠专业水平和服务质量开展竞争 2.（ ）中国证监会颁布了《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》。 A.2004年 B.2006年 C.2007年 D.2005年 3.(2018年)假设某基金某日资产负债情况如下，持有两只股票数量分别为20万股和60万股，当日收盘价分别为26元和20元；债券10万张，当日第三方估值全价为98元；银行协议存款900万元；尚未到期正回购600万元，其他应付款300万元；发行在外的基金总份额3000万份。当日该基金份额净值为（）元。 A.0．9 B.1．4 C.1．2 D.1 4.某股权投资基金的已投项目出现以下情况，基金应重点关注的风险是() Ⅰ、公司的资产负债率由年初的30%增长为年末的70%Ⅱ、公司的当年营业收入较去年有所增长，但净利润由盈利转为亏损Ⅲ、公司的流动比率、速动比率都有所提高Ⅳ、公司出现了拖欠职工薪酬的情况 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 5.合规风险管理主要体现在（ ）过程中。 A.交易规定的执行 B.投资策略的制定 C.交易行为的监管 D.交易规定的执行和交易行为的监控 6.在我国，目前股权投资基金（ ）募集。 A.以公开或非公开方式 B.只能以公开方式 C.只能以非公开方式 D.只能以半公开方式 7.某基金的份额净值在第一年年初时为1元，到了年底基金份额净值达到2元，但时隔一年，在第二年年末它又跌回到了1元。假定这期间基金没有分红，则此时第一年的收益率为（ ），第二年的收益率则为（ ）。 A.100%；-50% B.100%；-100% C.50%；-50% D.100%；50% 8.某公司发行了面值为1000元的5年期零息债券，现在的币场利率为8%，那么该债券的现值为（ ）元。 A.682.56 B.681.38 C.670.88 D.680.58 9.下列关于股权投资基金登记备案的说法中，正确的是（ ）。 A.无基金管理经验的股权投资基金管理机构不得申请基金管理人登记 B.股权投资基金管理机构应当履行登记手续，否则不得从事股权投资基金管理业务活动 C.境外注册设立的股权投资基金管理机构也应履行中国证券投资基金业协会登记备案手续 D.从某大型基金管理公司辞职的高管，可申请登记为股权投资基金管理人 10.基金公司监事会行使以下职权（ ）。 Ⅰ.监督、检查公司的财务状况 Ⅱ.监督公司董事、总经理执行公司职务时是否存在违反相关法律或公司章程的行为，是否存在损害公司利益的行为 Ⅲ.维护公司的独立性和完整性 Ⅳ.完善内部控制制度和流程? A.Ⅰ.Ⅱ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ 11.基金是一种（ ）。 A.所有权凭证 B.信用凭证 C.债权凭证 D.受益凭证 12.股权投资基金管理人应建立健全外包业务控制，并至少（ ）开展一次全面的外包业务风险评估。 A.每月 B.每季 C.每半年 D.每年 13.合格境内机构投资者基金的风险不包括(　)。 A.汇率风险 B.国别风险 C.税务风险 D.管理风险 14.信托公司资产管理业务的合格投资者应是符合（ ）条件单位和个人。 Ⅰ．投资一个信托计划的最低金额不少于100万元人民币的自然人、法人或者依法成立的其他组织 Ⅱ．公司、企业等机构净资产不低于1000万元 Ⅲ．个人或家庭金融资产总计在其认购时超过100万元人民币，且能提供相关财产证明的自然人 Ⅳ．个人在最近3年内每年收入超过20万元人民币或者夫妻双方合计收入在最近3年内每年收入超过30万元人民币，且能提供相关收入证明的自然人 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 15.市盈率是指（ ）。 A.股权价值／净资产 B.每股价值／每股收益 C.股权价值／销售收入 D.股票价格／最近四个季度的企业净利润 16.基金管理公司的境外机构可以采取的形式不包括（ ）。 A.分公司 B.代表处 C.子公司 D.办事处 17.复利现值的计算公式为（ ）。 A.FV=PV（1+i-t） B.PV=FV/（1+i-t）=FV（1-it） C.FV=PV/（1+i）n=PV（1+i）-n D.PV=FV/（1+i）n=FV（1+i）-n 18.境内股权投资基金向境外目标公司投资的审批流程一般而言，中国企业进行境外