内部审核控制程序.docxVIP

编号：XK- ZC 8.2.2-2016 版本：2016-E 更改次数：0 19、内部审核控制程序 第 1 页 共3页 1 目的 验证质量管理体系是否符合标准要求，是否有效的保持。 2 适用范围 适用于公司质量管理体系覆盖的所有产品、部门和产品所涉及到的所有过程。 3 职责 3.1总经理 a) 批准《内部质量审核计划》 b) 批准《内部质量审核报告》。 3.2 管理者代表 a) 全面负责内部质量审核工作； b) 选定内部质量审核组长及组建内审组，并审核年度内部质量审核计划、每次的内部质量审核实施计划和内部质量审核报告。 3.3 战略发展部 a) 编写《内部质量审核计划》并负责组织实施； b) 组织、协调内部质量审核活动。 3.4内审组长 a) 编制、实施本次内部质量审核实施计划； b) 编写内部质量审核报告。 4 程序 4.1内部质量审核计划 4.1.1 根据拟审核的活动和区域的状况和重要程度，及以往审核的结果，由战略发展部负责策划全年审核方案，编制年度内部质量审核计划，确定审核的范围、频次和方法，提交管理者代表审核，总经理批准。公司每年至少进行一次内部质量审核，且两次内审的间隔不得超过12个月，不论是集中式审核或滚动式审核均要求覆盖公司质量管理体系的所有区域和标准的所有要求。另外当出现以下情况时由管理者代表及时组织进行内部质量审核； a) 组织机构、管理体系发生重大变化时； b) 出现重大质量事故，或连续发生顾客投诉时； c) 法律、法规及其他外部要求变更时； d) 在接受第二、第三方审核之前； e) 在质量认证证书到期换证前。 4.1.2 年度内部质量审核计划内容 a)审核目的、范围、依据和方法； b)受审部门和审核时间及审核频次。 4.1.3 根据需要，可审核质量管理体系覆盖的全部要求和部门，也可以专门针对某几项要求或部门进行重点审核，但全年的内部审核必须覆盖质量管理体系的内部要求。 编号：XK- ZC 8.2.2-2016 版本：2016-E 更改次数：0 19、内部审核控制程序 第 2 页 共3页 4.2 内部质量审核前的准备 4.2.1 管理者代表组建内审组，内审组成员适当分工，确保内部质量审核应由与受审部门无直接关系的内审员负责。 4.2.2 由内审组长策划本次内部审核并编制本次《内部审核计划》，内部审核实施计划交管理者代表审核并批准。计划的编制应具有严格性和灵活性，其内容主要包括： a)审核目的、准则、范围、方法； b)内部审核的工作安排； c)审核组成员； d)审核时间、地点； e)受审部门和审核要点； f)预定时间，持续时间； g)开会时间； h)内部审核报告分发范围、日期。 4.2.3 在了解受审部门的具体情况后，内审组长组织编写《内部质量审核检查表》，内部质量审核检查表应详细列出审核项目和方法，确保无遗漏，内部审核能顺利进行。 4.2.4 内审组长于内审前一周内将内审时间通知受审部门，受审部门对内审时间如有异议，应在内审前三天通知内审组长。 4.2.5 内审员应经质量体系认证咨询机构培训、考核合格、取证后方能担任。 4.3 内部审核的实施 4.3.1 首次会议 a)参加会议人员：公司领导、内审组成员及部门负责人，与会者签到，并由战略发展部指定人员作会议记录并保留会议记录。审核组长主持会议。 b)会议内容：由组长介绍内审目的、准则、范围、方式、审核组成员和内审日程安排及其他有关事项。 4.3.2 现场审核 a)内审员根据《内部质量审核检查表》对受审部门进行现场审核，必要时还要进行相关内容的审核，确保审核的独立性； b)内审员通过与受审部门负责人及有关人员交谈、查阅文件、检查现场、收集证据和有关要求执行情况核实受审部门的质量管理体系的实施效果是否达到规定的要求，并按规定做好记录，填写《内部质量审核检查表》； c)若发现问题，由受审部门负责人或该项工作的操作者确认，以保证不符合项能够被准确理解，以利于纠正。 d)内审组长需每日召开内审组内部会议，全面了解该日内审核情况，对《不符合项报告》进行审核。 编号：XK- ZC 8.2.2-2016 版本：2016-E 更改次数：0 19、内部审核控制程序 第 3 页 共3页 4.3.3 内部质量审核报告 4.3.3.1 现场审核后，审核组长召开审核会议，综合分析检查结果，依据标准、体系文件及有关法律法规要求，必要时还要依据与顾客签订的合同要求，确认不符合项，并发出不符合项报告给相关部门领导确认后，由相关部门分析原因，制订纠正措施，经审核员确认后实施纠正。审核员负责对实施结果跟踪验证并报告验证结果。 4.3.3.2 审核组长填写《不符合项