国企所属企业监事会管理暂行办法.docVIP

XX（集团）公司 所属企业监事会管理暂行方法 为了深化集团所属企业监事会体制改革，建立健全监事会制度体系，完善子公司法人治理结构，促进监事会工作规范，确保监事会职能的充分发挥，依据《公司法》、《企业国有资产法》和市国资委《关于加强市属国有重点企业监事会工作建议或意见》（xx号）、《XX市属国有重点企业监事会工作指引（试行）》（XX号）以及XX（集团）公司监事会印发的《监事会工作制度》（XX2号）的要求，结合公司实际，制定本方法。 第一章 监事会的组织机构及监事任职条件 集团所属企业应建立健全监事会及其工作机构，保证监事会正常、有效地履行监督职责。 一、监事会组织机构 （一）集团所属全资子公司按公司规模和经营性质能设立监事会的，监事会原则由3人或5人组建。监事会由5人组建的，设立监事长1人，委派监事2人，职工监事2人；监事会由3人组建的，设立监事长1人，委派监事1人，职工监事1人。未能设立监事会的，集团可委派1人担任专职监事。 （二）职工监事由公司职工代表大会选举造成或产生。 （三）集团关于职能部门的负责人或工作人员兼任所属企业监事长的原则上未能超过两家。 （四）无论专、兼职监事长和专职监事，其履行监事长职责的状况均应进行年度考核。 （五）监事会应设立工作机构—监事会办公室(可与其他监督部门合署办公)，负责监事会日常工作。集团公司董事会或最高管理层委托集团监事会办公室负责对所属企业监事会的指导、监督和管理工作。 （六）控股、参股公司监事会成员的造成或产生按《公司法》和《公司章程》的关于规定办理。 = 2 \* CHINESENUM3 二、监事任职条件 （一）熟悉并能够贯彻执行国家关于法律、行政法规和规章制度； （二）一般具有财务、会计、审计、金融、法律或经济等相关专业高校本科以上学历或具有中级以上技术职称； （三）能依法维护国有权益，坚持原则，廉洁自律，忠于职守，严守工作隐秘； （四）熟悉企业经营管理工作，能够阅读、理解和分析财务报告，具有较强的综合分析、推断和文字撰写能力，并具备独立工作能力和执行能力； （五）有在企业、中介机构或经济管理部门5年以上的工作经历，无不良记录； （六）法律、行政法规规定的其他条件。 （七）监事长除具备以上任职条件外，还应当符合以下要求： 1、具有较高的政治素养，坚持原则，办事公道，廉洁自律； 2、具有较高的法律、政策水平，熟悉经济工作； 3、具备胜任岗位要求的组织领导能力、管理能力和沟通协调能力。 公司董事、高管人员、总经理助理以及办公室主任（副主任）、财务、资产经营、企业管理、投资管理部门的工作人员不得兼任本公司监事。有《中华人民共和国公司法》第一百四十七条规定情形的，不得担任公司的监事。 第二章 监事会的职责 监事会是公司法人治理结构的重要组建部分，代表出资人权益，从监督的角度履行职责并对出资人负责。 = 1 \* CHINESENUM3 一、监事会的职责 （一）检查公司财务； （二）对董事、高级管理人员执行公司职位的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或者股东（大）会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议； （三）当董事、高级管理人员的行为损害公司权益时，要求董事、高级管理人员予以纠正； （四）督促公司建立健全董事会、经理层决策制度，并监督执行； （五）监事列席董事会及其专门委员会会议； （六）公司章程规定的其他职责。 二、监事的行为规范 （一）忠实勤勉地履行职责，恪守职业道德； （二）遵守法律法规、规章制度和公司章程； （三）不干预公司日常生产经营管理工作； （四）与董事长、总经理及时沟通检查中发觉的重大问题； （五）未经批准不得在所在公司或者其他关联机构兼职； （六）保守公司的商业隐秘； （七）不得利用职权谋取私利，侵占公司财产； （八）不应当取得规定酬劳以外的其他权益。 = 3 \* CHINESENUM3 三、监事会的监督检查方式 （一）列席董事会及其专门委员会会议，可以列席经营层会议，必要时对决策事项提出质询或者建议； （二）对公司董事、高级管理人员就关于财务、资产状况和经营状况进行询问； （三）对公司董事、高级管理人员履职状况进行询问，建立企业董事、高级管理人员履职档案； （四）对公司关于部门进行询问，要求其就相关状况或问题做出说明； （五）要求公司报送财务会计报告、会议纪要、确定、协议、协议等资料文件资料文件资料；查阅会计凭证、会计账簿（包括电子账簿）等财务会计资料文件资料以及与经营管理活动关于的其他资料文件资料，审议财务报告发表建议或意见。 （六）对财务状况、预算执行、重大投资、贷款、担保、公司改制、所有权变更、资产处置、资产损失核销及招投标等重大经营管理活动进行监督检查，就检查发觉的问题提出处理建议，对必要事项进行调查； （七）发觉公司经营状况异常时，聘