深交所发行上市审核动态（2023年第10期，总第40期）.pdfVIP

2023年第10期（总第40期） 深圳证券交易所发行上市审核动态 2023年第10期（总第40期） 一、深市发审总体情况 1 二、发审政策动态 4 三、发行上市监管动态 7 四、现场督导案例 7 五、常见业务问题解答 11 深交所发行上市审核动态 深圳证券交易所发行上市审核动态 2023 年第10 期 （总第40 期） 深圳证券交易所上市审核中心 2023 年11 月24 日 一、深市发审总体情况 1.IPO受理概况 2023年1月1 日至10月31 日，本所共受理首发申请253 家，其中主板受理143家 （含平移105家），创业板受理110 家。2023年10月无新增受理。 2.再融资受理概况 2023年1月1 日至10 月31 日，本所共受理再融资申请 1 — — 深交所发行上市审核动态 273家，其中主板受理169家 （含平移77家），创业板受理 104家。2023年10月无新增受理。 3.重大资产重组受理概况 2023年1月1 日至10月31 日，本所共受理重大资产重组 申请23家，其中主板受理15家 （含平移2家），创业板受理 8家。2023年10月创业板受理2家。 — —2 深交所发行上市审核动态 4.上市委/并购重组委会议概况及终止审核概况 2023年1月1 日至10月31 日，本所共召开97次上市委/ 并购重组委会议，审议通过首发124家，再融资68家，重大 资产重组12家；否决首发6家；暂缓审议首发6家；2家首发 公司申请取消审议。2023年10月，本所召开3次上市委/并购 重组委会议，审议通过首发1家，再融资2家，重大资产重组 1家。 2023年1月1 日至10月31 日，本所终止审核首发98家， 再融资23家，重大资产重组3家。2023年10月，本所终止审 核首发1家，再融资1家。 5.注册概况 2023年1月1 日至10月31 日，本所报会注册首发85家， 再融资222家，重大资产重组11家。注册生效首发118家， 再融资229家，重大资产重组10家。2023年10月，本所报会 注册首发3家，再融资15家，重大资产重组1家。注册生效 首发3家，再融资6家。 6.发行上市概况 2023年1月1 日至10月31 日，本所共有120家公司完成 发行上市，其中主板18家 （核准制8家、注册制10家）、创 业板102家，融资金额1385亿元。2023年10月，本所共有5 家公司 （主板1家、创业板4家）上市，融资金额51亿元； 发行市盈率中位数为34倍，平均数为35倍。 3 — — 深交所发行上市审核动态 二、发审政策动态 1.证监会关于就 《首发企业现场检查规定 （修订草案征求 意见稿）》公开征求意见 11月10 日，为进一步强化首发企业信息披露监管，在总 结试点注册制以来现场检查监管经验的基础上，证监会修订了 《首发企业现场检查规定》。本次修订主要包括：一是强化“申 报即担责”。对检查后申请撤回、检查中多次出现同类问题、 拒绝阻碍检查等行为实施更为严格的制度约束。二是规范检查 操作。进一步明确检查前统筹、检查中推进以及检查后处理的 具体程序及要求，统一检查