期货公司的管理办法第四章经纪业务规则.pdfVIP

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  • 2023-12-01 发布于天津
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期货公司的管理办法第四章经纪业务规则.pdf

期货公司的管理办法第四章经纪业务规则 第四十八条?期货公司应当按照审慎经营的原则,建立并有效执行风险管理、 内部控制、期货保证金存管等业务制度 和流程,保持财务稳健并持续符合中国证监会规定 的风险监管指标标准,确保客户的交易安全和资产安全。 第四十九条?期货公司应当遵循诚实信用原则,以专业的技能,勤勉尽责地 执行客户的委托,维护客户的合法权益。 期货公司应当避免与客户的利益冲突,当无法避免时,应当确保客户利益优 先。 第五十条?除《期货交易管理条例 》第二十六规定的情形外,下列人员不得以本人或者他人名义从事期货交易: (一)无民事行为能力人或者限制民事行为能力人; (二)期货公司的工作人员及其配偶; (三)中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机 构和中国期货业协会的工作人员及其配偶。 第五十一条?客户开立账户,必须出具中国公民身份证明或者中国法人资格 或者其他经济组织资格的合法证件,中国证监会另有规定的除外。 第五十二条?期货公司在为客户开立账户前,应当向客户出示 《期货交易风 险说明书》,由客户签字确认已了解 《期货交易风险说明书》的内容,并签订期 货经纪合同 。

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