稽核工作底稿模板.docxVIP

稽核工作底稿模板

一、项目背景

1.1稽核目的

1.1.1描述本次稽核的目的及意义

1.2稽核范围

1.2.1确定本次稽核的范围和限制

1.3稽核对象

1.3.1确定本次稽核的对象范围

二、风险评估

2.1识别风险

2.1.1对稽核对象进行风险识别和评估

2.2风险控制

2.2.1论述各项风险的控制措施

2.3风险应对

2.3.1确定针对各项风险的应对方案

三、稽核程序

3.1初步分析

3.1.1对稽核对象的数据和信息进行初步分析

3.2数据采集

3.2.1描述稽核数据的采集方式和来源

3.3数据验证

3.3.1描述对采集的数据进行验证的方法和步骤

3.4信息分析

3.4.1对验证后的数据进行分析和总结

四、发现和建议

4.1发现

4.1.1描述在稽核过程中发现的问题和异常情况

4.2建议

4.2.1提出解决问题和改进的建议和措施

4.3效果评估

4.3.1对建议措施进行效果评估和分析

五、总结

5.1稽核结论

5.1.1总结本次稽核的结论和结果

5.2效益分析

5.2.1分析本次稽核对业务的效益和影响

5.3完成时间

5.3.1报告完成的时间和参与稽核的人员名单

六、附录

6.1资料来源

6.1.1描述本次稽核所使用的资料来源和依据

6.2数据样本

6.2.1描述本次稽核所采集的数据样本

以上是一份稽核工作底稿模板，根据具体情况可进行调整和修改。