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2023年证券从业之金融市场基础知识基础试题库和

答案要点

单选题（共40题）

1、公司债券公开发行采用分期发行的，发行人应在每期发行完成后（）个

工作日内报中国证监会备案。

A.3

B.5

C.6

D.7

【答案】B

2、债券信用评级的对象包括（）

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】A

3、看跌期权的卖方在买方选择行使权利时，必须按期权合约规定的条件

（）一定数量的基础金融工具。

A.卖出

B.买入

C.买入或卖出

D.买入和卖出

【答案】B

4、系统风险又称为（）。

A.①②

B.②③

C.①②③

D.①②④

【答案】B

5、证券交易所可根据需要对每日股价涨跌幅予以适当的限制，哪种委托是无效

的（）。

A.①②

B.①④

C.③④

D.②③

【答案】B

6、中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的（）。

A.30％

B.40％

C.50％

D.60％

【答案】B

7、属于机构投资者在金融市场中的作用的有（）。

A.①②③

B.②③④

C.①③④

D.①②③④

【答案】D

8、保险公司投资于无担保企业(公司)债券的账面余额，合计不高于本公司上季

末总资产的（）。

A.10％

B.20％

C.30％

D.40％

【答案】B

9、（）负责受理短期融资券的发行注册。

A.中国银监会

B.中国银行间市场交易商协会

C.中国人民银行

D.商务部

【答案】B

10、下列关于证券登记结算公司的表述错误的是（）。

A.证券登记结算公司的名称中应当标明“证券登记结算”字样

B.证券登记结算采取全国集中统一的运营方式，证券登记结算公司的章程、业

务规则应当依法制定

C.设立证券登记结算公司必须经中国证监会批准

D.证券登记结算公司必须具有必备的服务设备和完善的数据安全保护措施；建

立完善的业务、财务和安全防范等管理制度；建立完善的风险管理系统

【答案】C

11、根据分类监管原则，中国证监会对不同类别证券公司规定不同的（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

12、关于基金认购费，以下表述正确的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

13、下列关于企业法人类机构投资者的说法，错误的是（）

A.按照现行规定，各类企业不可参与股票配售

B.按照现行规定，各类企业可投资于股票二级市场

C.企业可以通过股票投资实现对其他企业的控股或参股，也可将暂时闲置的资

金通过自营或委托专业机构进行证券投资以获取收益

D.企业可以用自己的积累资金或暂时不用的闲置资金进行证券投资

【答案】A

14、国际债券的特征包括（）。

A.I、II、III、IV

B.I、II、IV

C.I、III、IV

D.II、III、IV

【答案】A

15、考查市场利率对股票价格的影响。

A.会刺激股票市场

B.会抑制股票市场

C.对股票市场没有影响

D.既有刺激股票市场的作用，又有抑制股票市场的作用

【答案】D

16、证券公司在进行压力测试时，应当遵循以下原则（）。

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

【答案】D

17、证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并

提供其他相关服务的业务活动是指()。

A.证券自营业务

B.证券资产管理业务

C.融资融券业务

D.证券公司中间介绍业务

【答案】D

18、操作风险损失数据收集主要基于（）等几个方面。

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①②③④

【答案】D

19、关于机构投资者投资基金所涉及的税收,下列说法正确的是()

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

20、（2018年真题）可转换