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2023年度证券从业之金融市场基础知识

题库含答案（基础题）

单选题（共57题）

1、另类交易系统是指“符合联邦证券法关于交易所定义，但是（）

为全国性交易所的交易系统”。

A.—年内注册

B.三年内注册

C.五年内注册

D.未注册

【答案】D

2、证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立（）的方式。

A.保管

B.基金

C.资产管理

D.信托

【答案】D

3、集合竞价下的交易应当按（）顺序依次成交。

A.①②

B.①②③④

C.①②③

D.①②④

【答案】A

4、风险转移可分为（）。

A.①④

B.①③

C.②④

D.③④

【答案】C

5、资产价格传导机制的q值定义为（）。

A.企业的账面价值和资产重置成本之比

B.企业的市场价值和资产重置成本之比

C.企业的市场价值和企业的账面价值之比

D.企业的账面价值和企业股权价值之比

【答案】B

6、在资本充足方面，常用的风险控制指标包括（）。

A.①③

B.①④

C.①②

D.②③

【答案】C

7、证券投资基金筹集的资金主要是投向()。

A.实业

B.有价证券

C.房地产

D.第三产业

【答案】B

8、中央银行票据实质是中央银行债券，之所以被称为“中央银行票

据”，是为了突出其（）特点。

A.长期性

B.短期性

C.固定性

D.流动性

【答案】B

9、（2019年真题）中国证券市场监管体系与自律管理体系的成员有

（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

10、以下属于证券公司的内在脆弱性表现的为（）。

A.①②③

B.②③④

C.①③④

D.①②③④

【答案】B

11、目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由（）开发的各类

结构化理财产品以及在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据，

它们通常与某种金融价格相联系，其投资收益随该价格的变化而变

化。?

A.保险公司

B.证券交易所

C.商业银行

D.中央银行

【答案】C

12、（）指具备稳定的盈利能力，在所属行业中占有重要支配地位，

能定期分派优厚股利的大公司所发行的普通股。

A.普通股

B.绩优股

C.成长股

D.蓝筹股

【答案】D

13、关于转融通业务中持券信息披露义务，下列说法错误的是()

A.证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券不计入其自有

证券

B.证券金融公司无须因转融通担保证券账户内证券数量的变动而履

行信息报告、披露或者要约收购义务

C.证券公司通过其自营证券账户、融券专用证券账户和转融通担保

证券明细账户合计持有一家上市公司股票及其权益的数量或者其增

减变动达到规定比例时，应当依法履行信息报告、披露或者要约收

购义务

D.有一致行动人的，一致行动人与证券公司持有的股票及其权益的

数量分开计算

【答案】D

14、（）是指将整个金融机构或资产组合置于某一特定压力情景之

下，然后测试该金融机构或资产组合在这些关键市场变量突变的压

力下的表现状况

A.波动性分析法

B.敏感性分析法

C.VaR法

D.压力测试

【答案】D

15、按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，股指期货

合约的每日最大波动限制为（）。

A.上一交易日最高价的±10%

B.上一交易日结算价格的±10%

C.上一交易日最高价的±2%

D.上一交易日结算价格的±2%

【答案】B

16、根据运作方式的不同，可以将基金分为（）。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.