2016年司法考试卷一综合模拟试题及答案(10) .pdfVIP

单选题

1.根据《证券法》，下列说法正确的是?

A.依法公开发⾏的股票、公司债券及其他证券，只能在证券交易所转让

B.证券在证券交易所挂牌交易，只能采⽤公开的集中竞价交易⽅式

C.证券公司不得从事向客户融资或者融券的证券交易活动

D.证券交易所、证券公司的从业⼈员在任职期间，不得持有、买卖股票，也不得收受他⼈赠送的股票

【答案】D

【解析】《证券法》第39条规定，依法公开发⾏的股票、公司债券及其他证券，应当在依法设⽴的证券交易所上市交易

或者在国务院批准的其他的证券交易场所转让。第40条规定，证券在证券交易所上市交易，应当采⽤公开的集中交易⽅式或

者国务院证券监督管理机构批准的其他⽅式。根据这两条规定可知，AB选项不正确(这两个选项的表述是原《证券法》的规

定)。原《证券法》规定，证券公司不得从事向客户融资或者融券的证券交易活动。《证券法》修订后，删去了该规定，取⽽

代之第42条的规定，证券交易以现货和国务院规定的其他⽅式进⾏交易。所以C选项不正确。根据《证券法》第43条的规

定，D选项正确。

2.根据商业银⾏法的规定，商业银⾏设⽴分⽀机构的说法不正确的是?

A.必须经银⾏业监督管理机构批准，并颁发经营许可证

B.分⽀机构的民事责任由总⾏承担

C.总⾏拨付每个分⽀机构的营运资⾦额，不