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2023年证券从业资格-投资银行业务（保荐代表人）
考试备考题库附带答案
题目一二三四五六总分
得分
第1卷
一.全考点押密题库(共50题)
1.(单项选择题)(每题1.00分)
以下人员需要在IPO招股说明书上签字的是（）。
Ⅰ发行人的全体董事
Ⅱ发行人财务总监
Ⅲ本次发行的经办律师
Ⅳ保荐机构项目组成员
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：A,
2.(单项选择题)(每题1.00分)
根据国家发改委《战略性新兴产业专项债券发布指引》，下列说法正确的有（）。
Ⅰ宽带中国工程、生物育种工程以及高性能集成电路工程等领域符合条件的企业，可以发行战略性
新兴产业专项债券
Ⅱ发行战略性新兴产业专项债的企业在相关手续齐备、偿债保障措施完善的基础上，比照国家发改
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委“加快和简化审核类”债券审核程序，提高审核效率
Ⅲ支持发债企业利用债券资金优化债务结构，在偿债保障措施较为完善的情况下，允许企业使用不
超过60%的募集资金用于偿还银行贷款和补充营运资金
Ⅳ积极探索知识产权质押担保方式
Ⅴ允许发债募集资金用于战略性新兴产业领域兼并重组，购买知识产权等
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案：B,
3.(单项选择题)(每题1.00分)
以下关于持续督导期间的说法正确的有()。
A.上市公司收购，从收购完成之日起12个月
B.上市公司重大资产重组，从证监会核准重组之日起1个完整会计年度
C.持续督导期间，实际控制人发生变化的，持续督导期间应延长1年
D.上海证券交易所上市公司，法定持续督导期时间已满，但是募集的资金尚未使用完毕，需要继续
进行督导
正确答案：D,
4.(单项选择题)(每题1.00分)
根据《全国中小企业股份转让系统主办券商挂牌推荐业务规定》，主办券商不得推荐申请挂牌公司股
票挂牌的情形有（）。
Ⅰ主办券商直接或间接合计持有申请挂牌公司百分之七以上的股份，或者是其前五名股东之一
Ⅱ主办券商前十名股东中任何一名股东为申请挂牌公司前五名股东之一
Ⅲ申请挂牌公司直接或间接合计持有主办券商百分之七以上的股份，或者是其前五名股东之一
Ⅳ主办券商以做市目的直接持有申请挂牌公司百分之十的股份
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：B,
5.(单项选择题)(每题1.00分)
下列可以作为上市公司法定代表人的有（）。
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Ⅰ经理
Ⅱ董事长
Ⅲ执行董事
Ⅳ监事会主席
Ⅴ高级管理人员
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅲ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案：A,
6.(单项选择题)(每题1.00分)
甲公司2016年1月购人乙公司30％的股份并可对乙公司施加重大影响。2016年度发生的下列交易或
事项中，对甲公司当年个别财务报表中确认对乙公司投资收益有影响的是（）。
Ⅰ甲公司向乙公司提供借款100万元，并收取借款利息5万元
Ⅱ乙公司持有的可供出售金融资产期末公允价值上升30万元，由此增加资本公积30万元
Ⅲ乙公司将账面价值20万元的专利权作价60万元转让给甲公司
Ⅳ乙公司股东大会宣布分派现金股利20万元
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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