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银行业档案管理制度演示汇报人：XX2023-12-23

档案管理制度概述档案分类与内容档案收集与整理档案保管与利用档案安全与保密制度执行与监管contents目录

档案管理制度概述01

银行业档案管理是确保遵守国家法律法规、监管要求以及行业标准的重要手段。法规遵从风险管理业务连续性档案是银行业务活动的真实记录，对于识别、评估和控制风险具有重要作用。档案是银行业务持续开展的基础，对于保障业务连续性具有重要意义。030201银行业档案管理的重要性

确保档案的真实性、完整性、可用性和安全性，为银行业务活动提供可靠的依据和保障。目的遵循法规、标准先行，统一管理、分级负责，真实完整、安全可用等原则。原则档案管理制度的目的与原则

档案利用在遵守保密规定的前提下，为银行业务活动提供档案查询、借阅等服务。档案保管将鉴定后的档案按照规定的保管要求进行存放和管理，确保档案的安全和完整。档案鉴定对整理好的档案进行鉴定，确定档案的保管期限和处理方式。档案收集按照规定的范围和要求，及时收集银行业务活动中形成的各种档案。档案整理对收集的档案进行分类、编目、装订等整理工作，确保档案的条理清晰、易于检索。档案管理流程简介

档案分类与内容02

按照档案载体分类可分为纸质档案、电子档案等。按照档案保管期限分类可分为永久保管、长期保管、短期保管等。按照档案性质分类可分为业务档案、管理档案、会计档案等。银行业档案分类方法

包括客户资料、贷款合同、担保合同等与银行业务直接相关的文件资料。业务档案包括机构设置、人事任免、内部规章制度等银行内部管理文件。管理档案包括财务报表、会计凭证、会计账簿等反映银行财务状况的文件资料。会计档案各类档案包含内容

一般采用“全宗号-目录号-案卷号”的方式进行标识，确保档案的唯一性和可识别性。根据档案分类和保管期限等因素，制定相应的编码规则，方便档案的检索和管理。例如，可采用数字、字母或数字与字母组合等方式进行编码。档案标识与编码规则编码规则标识规则

档案收集与整理03

包括银行业务档案、客户档案、员工档案、行政档案等。档案收集范围确保档案的完整性、准确性和时效性，遵循相关法律法规和行业规定。档案收集要求档案收集范围及要求

档案分类档案编号档案装订档案归档档案整理方法与步照档案性质、内容和时间等因素进行合理分类。为每一份档案分配唯一的编号，便于检索和管理。将档案按照编号顺序进行装订，确保档案的整齐和易于查阅。将整理好的档案按照分类和编号放入相应的档案盒或档案柜中。

问题一档案收集不全或遗漏。解决方案制定详细的档案整理规范和流程，加强员工培训和监督，确保档案整理的准确性和规范性。解决方案建立完善的档案收集制度，明确收集范围和责任人，定期进行档案检查和补充收集。问题三档案遗失或损坏。问题二档案整理不规范或混乱。解决方案加强档案管理人员的责任意识和安全意识，采用先进的档案管理系统和设备，确保档案的安全和完整。同时，建立档案备份和恢复机制，以防万一。常见问题及解决方案

档案保管与利用04

档案保管措施及要求档案保管场所设立专门的档案室或档案库房，确保档案的安全存放。档案室应具备防火、防盗、防潮、防高温等功能，并定期进行检查和维护。档案分类与标识根据档案的性质、内容和时间等因素，进行合理的分类和标识。分类应清晰明确，标识应准确醒目，便于档案的查找和利用。档案保管期限根据档案的重要性和保存价值，制定合理的保管期限。对于永久保存的档案，应定期进行复查和鉴定，确保其长期保存的价值。

档案借阅01借阅人需填写借阅申请表，经相关负责人审批后方可借阅。借阅期限一般不超过一周，如需延期应办理续借手续。借阅人应妥善保管档案，不得涂改、损坏或遗失。档案复制02复制档案需经相关负责人审批，并在档案管理部门指定地点进行复制。复制件应注明复制日期和“复制件”字样，并加盖档案管理部门公章。档案销毁03对于保管期满且无保存价值的档案，应按照相关规定进行销毁。销毁前需填写销毁清册，经相关负责人审批后进行销毁。销毁过程应有监督人员在场，确保档案的安全销毁。档案借阅、复制与销毁流程

档案数字化处理将纸质档案通过扫描、拍照等方式转化为数字信息，实现档案的数字化管理。数字化处理后的档案应保存原始纸质档案和电子档案两种形式。档案管理系统建设建立专门的档案管理系统，实现档案的录入、整理、查询、借阅等功能的自动化管理。系统应具备权限管理、数据备份和恢复等功能，确保档案信息的安全性和完整性。档案信息开发与利用通过对档案信息的挖掘和分析，为银行业务决策、风险管理等方面提供有力支持。同时，可以利用档案信息开展学术研究、文化交流等活动，推动银行业的发展和创新。档案信息化管理与应用

档案安全与保密05

采用防火、防水、防盗等物理措施，确保档案实体安全。物理安全运用加密、去标识