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公司债券初步尽调资料清单
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PAGE1
公司债券
初步尽调资料清单
二〇一五年七月
????????????????????????????????????????????天富电力
PAGE3
公司债券主承销商尽职调查资料清单
编号
资料
备注
1
公司基本情况
1.
1.
基础资料
纸质版本，含合并范围所有子公司
1.
1.
1.
最新营业执照、特殊经营资质及政府审批文件
1.
1.
2.
最新组织机构代码证
1.
1.
3.
最新税务登记证
1.
1.
4.
最新基本户开户许可证
1.
1.
5.
最新验资报告或股东出资的评估报告
1
1
6
最新的公司章程及章程修正案
1
1
7
调取最新的工商登记备案资料
1.
2.
公司设立及历史沿革
纸质版本，含合并范围所有子公司
1.
2.
1.
设立时的行业批准证书、营业执照、验资报告、出资证明和资产评估证（如有）
1.
2.
2.
历次验资报告、工商变更登记证明、历次修改的公司章程
1.
2.
3.
历次股东和股权变更时，股权转让协议、增资协议及公司股东会决议等文件
1.
3.
发行人股东情况
优先提供电子版，可以只需要提供母公司材料
1.
3.
1.
公司股权结构及股东介绍，包括股东名称、成立日期、注册资本、主要业务、资产规模、财务情况等介绍
1.
3．
2
公司最终实际控股人介绍，公司实际控制人为自然人的，需要提供自然人的基本简历介绍
1.
3.
3.
公司与股东之间在资产、人员、机构、财务、业务经营等方面的相互独立情况
1.
4.
法人、董事、监事及高管人员
优先提供电子版，可以只需要提供母公司材料
1.
4.
1.
公司董事、监事、高级管理人员的任命决议、简历、持有本公司股票及债券情况说明材料
1.
4.
2.
公司董事、监事、高级管理人员的基本简历
1.
4.
3.
公司董事、监事、高级管理人员的持有本公司股票及债券情况说明材料
1.
4.
4
公司及控股子公司子公司法人的基本情况简介、重要身份证件复印件
包含控股子公司
1.
5.
人力资源
1.
5.
1.
公司员工名册、社保缴纳情况表
优先提供电子版，合并口径，包括控股子公司
1.
5.
2.
员工学历构成比例、岗位构成比例统计数据表
1.
5.
3.
公司薪酬和激励制度
2
内部治理与组织结构
2.
1.
治理结构
优先提供电子版本，包含合并范围内的子公司
2.
1.
1.
公司股东会、董事会、监事会及高级管理人员的议事规则及职责安排
2.
1.
2
公司决策机构近三年的重要的决策文件
2.
1.
3.
所有内控制度，包括但不限于公司投资、融资、财务管理制度
2.
2.
组织结构
2.
2.
1.
公司内部组织结构图
2.
2.
2.
公司各部门职责说明
2.
3.
公司与下属子公司投资关系
2.
3.
1.
公司股权结构图（包括主要子公司、参股公司及其他合营企业）
2.
3.
2.
公司对下属企业的人事、财务、安全管理制度及模式
3
公司业务运作情况
3.
1.
业务经营情况及经营模式
优先提供电子版本，含合并范围内的子公司
3.
1.
1.
公司经营范围和业务开展情况介绍
3.
1
2
公司经营模式介绍材料
3.
1.
3.
公司近三年工作总结报告
3.
1.
4.
政府对公司业务运营、税收优惠等方面的支持性文件
纸质版文件
3.
2.
所处行业分析
3.
2.
1.
所属行业相关资料（包括行业主管部门政策、行业统计数据、行业专刊信息、行业研究报告）
优先提供电子版本，含合并范围内的子公司
3.
2.
2.
公司所处行业市场地位、与同业的竞争格局、竞争优势（包含排名、市场份额等数据）
3.
3
成长性分析
3.
3,
1.
公司未来发展战略目标及业务规划
优先提供电子版本，含合并范围内的子公司
3.
3.
2.
公司近三年已完成项目、在建项目、未来计划投资项目表
3.
3.
3.
公司最近一个财年以来的资产重组情况说明，是否有资产重组计划
4
财务与会计
4.
1.
近三年财务数据
4.
1.
1.
最近三年的合并财务报表、及经具备证券资格会计事务所审计的审计报告
优先提供电子版本，含合并范围内的子公司
4.
1.
2.
合并范围内子公司近三年财务报表
4.
2.
收入分析
4.
2.
1.
主营业务收入构成（包含各业务板块的收入、成本、利润情况）、业务盈利模式、市场区域分布情
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