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2023年最新的银行条线尽职检查监督工作报告

银行条线尽职检查监督工作报告

根据总行《中国**条线尽职监督工作实施细则》及《**部门尽职监督作业指

导书》、《**》、《三农**》的要求，我部成立了**监督工作组，20**年对全辖

****工作业务活动和管理行为进行了现场、非现场的检查，现将检查情况整理

汇报如下：

一、检查的内容

20**年**经营及**业务，其中：法人**业务检查面100%，个人**业务经营

类80万元以上的贷款，其中：法人客户贷款重点对关注类贷款和潜在风险客户

贷款进行现场检查。现场检查内容包括以下方面：

(一)检查**部门自律监管职责履行情况。

检查一级支行风险(**)管理部尽职监督档案资料，认定一级支行风险(**)管

理部是否按照规定的尽职监督周期、监管内容和监管要求开展**尽职监督活

动，尽职监督档案是否按规定管理、资料是否齐备。

(二)检查**业务活动和管理行为情况。

1.体系建设方面。

(1)检查一级支行**委员会建设情况。

(2)检查一级支行**部岗位设置和职责履行情况。

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2.权限控制方面。