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2023年证券从业之金融市场基础知识模拟考试试卷

A卷含答案

单选题（共30题）

1、按照《国务院关于加强地方政府性债务管理的意见》，地方政府举债采取政

府债券方式：没有收益的公益性事业发展确需政府举借一般债务的，由地方政

府发行一般债券融资，主要以（）偿还。

A.公共预算收入

B.政府性基金

C.专项收入

D.财政拨款

【答案】A

2、下列关于上市公司增发、配股方式发行股票的说法中，错误的是（）。

A.上市公司非公开发行证券的，发行对象及其数量的选择应当符合中国证监会

关于上市公司证券发行的相关规定

B.上市公司配股，应当向股权登记在册的股东配售，且配售比例应当相同

C.上市公司增发，主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进行分类，对不

同类别的机构投资者设定不同配售比例，对同一类别的机构投资者应当按相同

的比例进行配售

D.上市公司增发，应当全部向原股东优先配售，优先配售比例应当在发行股公

告中披露

【答案】D

3、在我国，按投资主体的不同性质，可以将股票划分为不同的类型，其中不包

括（）。

A.社会公众股

B.红筹股

C.法人股

D.国家股

【答案】B

4、影响财政政策作用发挥的因素不包括（）。

A.税收政策

B.信贷政策机制

C.公共支出政策

D.国债发行

【答案】B

5、目前，我国国债发行的招标规则包括（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】D

6、（）是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括证券投资咨

询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师

事务所、信息技术系统服务机构等。

A.金融服务机构

B.证券服务机构

C.金融咨询机构

D.证券咨询机构

【答案】B

7、根据（），委托指令可分为买进委托和卖出委托。

A.委托订单的数量

B.委托价格限制

C.买卖证券的方向

D.委托时效限制

【答案】C

8、影响股票价格的政治因素一般包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

9、封闭式基金有固定的存续期，通常在5年以上，一般为10年或15年，经

（）通过并经监管机构同意可适当延长期限。

A.中国证监会

B.持有人大会

C.证券交易所

D.基金行业自律组织

【答案】B

10、在我国，按照投资主体的不同，可以把股票划分为（）。

A.①②③④⑤

B.①②③④

C.①③④⑤

D.①③④

【答案】D

11、下列属于资产证券化参与者的是（）。

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.②③④

【答案】A

12、我国的基金管理费、基金托管费及基金销售服务费均是按照前一日基金资

产净值的一定比例逐日计提，按（）支付。

A.周

B.月

C.季度

D.年

【答案】B

13、按照持有人权利的性质不同，可将权证分为（）。

A.股权类权证、债权类权证以及其他权证

B.认股权证和备兑权证

C.认购权证和认沽权证

D.平价权证、价内权证和价外权证

【答案】C

14、下列选项中，属于社会公益基金的有()。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

15、基金募集申请需要提交的主要文件包括（）。

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①②③④

【答案】B

16、按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可以分为（）

A.认购期权和认沽期权

B.欧式期权、美式期权和修正的美式期权。

C.股票类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权