内审风控部年终述职报告总结.pptx

内审风控部年终述职报告总结汇报人：XX2024-01-06

contents目录引言内审工作总结风控工作总结合规工作总结团队协作与沟通未来工作计划与展望

01引言

03促进部门与公司战略目标协同发展将内审风控部门的工作成果与公司整体战略目标相结合，推动公司健康、稳定发展。01总结内审风控部门全年工作成果通过对内审风控部门全年工作的全面梳理和总结，展示部门在风险管理、内部控制和合规性监督等方面取得的成果。02反思过去、展望未来通过对过去一年工作的反思，总结经验教训，发现存在的问题和不足，为下一年度的工作计划和目标制定提供依据。目的和背景

汇报范围内审风控部门全年工作概况包括内审计划执行情况、风险识别与评估、内部控制评价、合规性监督等方面的工作内容。重点成果与亮点展示突出内审风控部门在全年工作中取得的重大成果和亮点，如成功推动风险管理体系建设、提升内部控制水平等。存在问题与不足分析客观分析内审风控部门在工作中存在的问题和不足，如资源投入不足、部分业务领域风险管控不到位等。未来工作计划与目标结合公司战略目标和内审风控部门实际情况，制定下一年度的工作计划和目标，如完善风险管理体系、加强内部控制监督等。

02内审工作总结

按照年初制定的内审计划，我们顺利完成了对各业务部门的定期和专项审计，确保了审计覆盖面的广度和深度。全年内审计划执行针对公司高风险领域和关键业务流程，我们进行了深入的审计调查，及时发现了潜在的风险和问题。重点领域审计我们积极与其他部门沟通协作，共同推进内审工作的顺利进行，提高了审计效率和质量。跨部门协作内审计划完成情况

内审发现问题及整改情况发现问题汇总通过内审工作，我们发现了一些涉及财务管理、业务流程、内部控制等方面的问题，及时进行了记录和整理。整改措施跟进我们积极与被审计部门沟通，共同制定整改措施和计划，并持续跟进整改落实情况，确保问题得到有效解决。风险防范建议针对发现的问题，我们提出了针对性的风险防范建议，帮助公司完善内部控制体系，降低经营风险。

我们采用了先进的审计技术和方法，如数据分析、流程梳理等，提高了审计的准确性和效率。创新审计方法我们注重从风险管理的角度出发，深入分析和评估公司的经营风险，为公司的稳健发展提供了有力保障。强化风险管理内审工作亮点与不足

提升团队素质：我们不断加强内审团队建设，提高团队成员的专业素质和综合能力，为内审工作的高质量开展提供了有力支持。内审工作亮点与不足

审计资源不足01随着公司业务规模的不断扩大，内审工作面临的人力资源、时间等方面的压力越来越大，需要进一步加强资源投入和整合。信息化程度不够02目前内审工作的信息化程度相对较低，需要进一步完善信息系统建设，提高信息化应用水平。与业务部门的沟通协作有待加强03内审工作需要与业务部门保持密切沟通和协作，但在实际工作中存在沟通不畅、协作不够紧密的情况，需要进一步加强沟通和协作机制建设。内审工作亮点与不足

03风控工作总结

策略执行与监控严格执行各项风控策略，通过定期监控和评估，确保策略的有效性和适应性。风控策略体系搭建根据公司业务特点和风险状况，搭建了一套完整的风控策略体系，包括贷前、贷中、贷后全流程管理。数据分析与优化运用大数据和人工智能技术，对风险数据进行深度挖掘和分析，不断优化风控策略和模型。风控策略制定及执行情况

通过多渠道、多维度收集风险信息，及时发现和识别潜在风险。风险识别风险评估风险应对建立科学的风险评估模型，对各类风险进行量化评估，为决策提供依据。针对不同风险等级，制定相应的应对措施，包括风险提示、风险化解和风险处置等。030201风险识别、评估与应对

亮点创新了风险识别方法，提高了风险识别的准确性和效率。建立了完善的风险评估体系，实现了对风险的全面、客观评估。风控工作亮点与不足

通过大数据和人工智能技术，提升了风控工作的智能化水平。风控工作亮点与不足

不足部分风控策略执行不够到位，需要加强监督和检查。在应对新型风险方面，还需进一步提高应对能力和水平。需要加强与业务部门的沟通和协作，共同推动风控工作的深入开展控工作亮点与不足

04合规工作总结

合规制度完善根据监管要求，不断完善公司合规管理制度，提高制度的针对性和可操作性，确保各项业务合规开展。合规培训宣传定期开展合规培训，提高全员合规意识，确保各级员工对合规要求有充分的认识和理解。监管政策跟踪积极关注国内外金融监管政策动态，及时收集、整理、解读相关政策法规，确保公司业务与监管要求保持同步。合规监管要求落实情况

定期组织对公司各项业务的合规性进行检查，及时发现并纠正潜在风险，确保公司业务稳健运行。常规检查针对公司重点业务、高风险领域开展专项检查，深入排查风险隐患，提出整改意见和建议。专项检查对检查中发现的违规行为，严格按照公司制度进行处理，追究