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证券公司内部控制能力与机制研究的开题报告

研究背景

证券公司作为金融市场与投资者之间重要的中介机构，不仅对金融市场的稳定运行发挥决定性的作用，也对保障投资者的权益具有重要意义。而证券公司内部控制能力与机制的构建，则是保障金融市场和投资者权益的关键因素之一。

随着证券市场不断发展和监管要求的不断提高，证券公司内部控制越来越受到重视。然而，我国证券公司的内部控制存在诸多问题，如制定不完善的规章制度，控制不到位，人员管理混乱等。因此，本研究拟就证券公司内部控制能力与机制进行研究。

研究目的

本研究旨在探讨证券公司内部控制能力与机制的现状，发现其存在的问题并加以改进，提高其对金融市场和投资者的服务质量和保障能力。

研究内容

本研究主要内容包括以下几个方面：

1.证券公司内部控制的概念和分类

2.证券公司内部控制的现状与问题

3.国内外其他国家证券公司的内部控制经验

4.提高证券公司内部控制能力与机制的措施建议

研究方法

本研究采用文献研究法和实证研究法相结合的方法，通过查阅相关文献和数据分析，借鉴国内外其他证券公司的内部控制经验，对我国证券公司的内部控制能力与机制进行分析和评估，并提出相应的措施建议。

预期成果

通过本研究，预计可以发现证券公司内部控制存在的问题和短板，并提出相应的解决思路和措施，提高证券公司的内部控制能力和机制，为金融市场的稳定运行和投资者的权益保障做出贡献。