2023年理财产品销售合作主协议.pptxVIP

TEAMSalesandWealthManagementProductSalesCooperationMasterAgreement2023/12/31演讲人：Lucy销售与理财产品销售合作主协议

目录---------协议的目的和宗旨销售与理财产品的定义与范围合作方式与销售策略销售与理财产品的定价与费用销售与理财产品的风险控制协议的期限与终止

协议的目的和宗旨促进合作，稳定共赢：销售与理财产品销售合作主协议的宗旨销售与理财产品销售合作主协议

协议的目的和宗旨

本协议旨在明确销售与理财产品销售合作双方的权利与义务，建立长期、稳定的合作关系，共同推动双方业务的发展。

2.促进销售与理财产品销售的合作，提高双方业务的规模和效益；

3.保障双方权益，降低合作风险，确保合作顺利进行；

4.建立长期稳定的合作关系，实现互利共赢。

5.合作共赢，促进销售与理财产品销售发展建立双方之间的信任与合作关系，共同推动销售与理财产品销售的发展；

6.确保双方在合作过程中遵循公平、公正、透明的原则，维护市场秩序；

7.实现双方共同利益的最大化，为消费者提供更优质的产品和服务。

本协议适用于双方在销售与理财产品销售领域的合作，包括但不限于产品推广、渠道拓展、客户维护等方面。

9.双方共同制定销售策略，开展市场调研，分析客户需求；

10.双方共同推广产品，拓宽销售渠道，提高产品知名度；

11.共护客户关系，守法合规理财双方共同维护客户关系，提高客户满意度，提升品牌形象。

12.销售方应保证产品的质量和售后服务，确保客户满意度；

13.理财产品销售方应确保产品的合规性和风险性，如实告知客户相关风险；

14.双方应共同维护市场秩序，遵守法律法规和行业规范。

风险控制与合规管理

双方应共同制定风险控制措施，确保产品合规性和风险可控；

01销售与理财产品的定义与范围DefinitionandScopeofSalesandWealthManagementProducts

销售定义与范围*销售定义：指金融机构将金融产品推送给客户的活动。*销售范围：包括但不限于货币市场产品、固定收益产品、权益类产品等金融机构销售与理财产品合作协议销售与理财产品销售合作主协议

本协议中的销售定义指金融机构将金融产品推送给客户的活动。此活动包括但不限于：金融机构通过各种渠道（如线上平台、线下门店、电话销售等）向潜在客户介绍和推广金融产品，包括产品的性质、特点、风险、收益等。

金融机构的销售范围广泛，包括但不限于货币市场产品、固定收益产品、权益类产品、衍生品以及其他创新金融产品。这些产品可能包括但不限于基金、保险、债券、股票、期权、期货等。

金融机构合作共赢：共同探索销售渠道、提供培训和市场分析双方将共同合作，金融机构提供其金融产品，并确保产品供应的及时性和稳定性。同时，双方将共同商定产品的具体细节，包括但不限于产品的投资策略、风险等级、预期收益等。

双方将共同探索和开发各种销售渠道，包括线上和线下渠道，以扩大产品的受众范围，提高销售效率。

双方将为销售人员提供必要的培训，以提升其专业知识和销售技巧。同时，双方还将进行定期的市场分析和策略讨论，以应对市场变化和客户需求的变化。

金融产品风险监控与责任承担，保密与权益保护双方需意识到金融产品的风险性，包括市场风险、信用风险、流动性风险等。双方将共同评估和监控这些风险，以确保产品的合规性和客户的安全性。

在出现销售纠纷或违约行为时，双方将根据本协议及相关法律法规承担相应的责任。双方将积极配合解决纠纷，并确保客户的合法权益得到保护。

2.保密协议与知识产权

销售与理财产品销售合作主协议本协议的范围包括以下方面双方将采用以下方式进行合作双方的合作应符合以下条件本协议所称的《理财产品销售合作主协议》是指金融机构之间关于理财产品销售的协议。1.合作内容：包括双方合作的理财产品种类、数量、销售渠道、销售策略等。

2.产品种类：包括固定收益类产品、权益类产品、衍生品等。1.金融机构将按照协议约定，提供理财产品，并按照约定渠道进行销售。

2.双方将共同研究市场，设计适合市场需求的产品，并根据市场需求共同推广销售。1.金融机构需提供真实可靠的产品信息，保证产品质量，不虚假宣传。

2.双方应遵守法律法规，遵循市场规则，不得进行违法违规行为。理财产品销售合作主协议定义与范围*理财产品销售合作主协议定义：指金融机构之间关于理财产品销售的协议。*理财产品销售合作主协议范围：包括合作内容、产品种类、交易流程、风险管理等方面

理财产品的定义与范围*理财产品定义：指金融机构基于资产管理理念开发的金融产品。*理财产品范围：包括但不限于债券、基金、保险、信托等理财产品定义范围投资销售与理财产品销