2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范练习题(一)及精品.pdfVIP

2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德

与业务规范练习题(一)及答案

单选题（共40题）

1、我国目前只能由依法设立的（）担任基金管理人。

A.基金投资者

B.基金管理公司

C.基金份额持有人

D.基金托管银行

【答案】B

2、下列说法有误的是（）。

A.信息不对称是市场存在的基础

B.基金持有人与基金管理人之间是信托关系

C.基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产

D.基金管理人、基金托管人可以将基金财产归入其固有财产

【答案】D

3、开放式基金的合同生效的条件之一是，基金募集期限届满，基金募集金额不

少于（）亿元人民币。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】B

4、基金客户服务具有的特点包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

5、（2016年真题）基金公司监事会履行合规责任不包括（）。

A.当董事或经理人员采集业务违法时，监事有权通知他们停止违法行为

B.审议批准公司年度合规报告

C.监事会有权委托会计师或其他第三方人员对公司业务及财务状况进行调查

D.可以提议召开临时股东会

【答案】B

6、基金管理人职责终止的，基金份额持有人大会应当在（）内选任新基金管

理人。

A.3个月

B.6个月

C.9个月

D.12个月

【答案】B

7、基金投资顾问机构及其从业人员的法定义务包括（）。

A.根据投资人的风险承担能力销售不同风险等级的基金产品

B.客观公正，按照依法制定的业务规则开展基金评价业务

C.对其服务能力和经营业绩进行如实陈述

D.确保基金销售结算资金安全、及时划付

【答案】C

8、（）是指公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度要以审慎

经营、防范和化解风险为出发点。

A.合法、合规性

B.全面性

C.审慎性

D.适时性

【答案】C

9、基金管理人应在申购和赎回开放日前（）个工作日在至少—种中国证监会

指定的媒体上刊登公告。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】B

10、基金管理人未按规定召集或者不能召集基金份额持有人大会的，由

（）召集。

A.基金投资者

B.基金托管人

C.日常机构

D.代表基金份额5%以上的基金份额持有人

【答案】B

11、A基金管理公司与B投资顾问签订的《投资顾问服务协议》约定，A旗下部

分产品由B直接下单交易，事先不通过A的风控系统，A对上述产品应承担的

责任一并转移给B承担，关于上述情况，以下说法错误的包括（）。

A.I、II

B.III、IV

C.II、IV

D.I、III

【答案】B

12、(2016年)基金管理人授权控制的内容不包括（）。

A.公司各业务部门、分支机构和公司员工应当在规定授权范围内行使相应的职

责

B.公司重大业务的授权可以采取口头形式，授权书应当明确内容和时效

C.股东会、董事会、监事会和管理层应当充分了解和履行各自的职权，建立健

全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行

D.公司授权要适当，对已授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制，对

已不适用的授权应及时修改或取消授权

【答案】B

13、依据基金法律形式的不同，基金可以分为（）。

A.公司型基金与契约型基金

B.开放式基金与公司型基金

C.封闭式基金与契约型基金

D.契约型基金与开放式基金

【答案】A

14、（）就是识别和分析与实现目标相关的风险，从而为确定应该如何管

理风险奠定基础。

A.事项识别

B.风险评估

C.风险应对

D.控制活动

【答案】B

15、投资合规性风险是指基金管理人（）违反相关法律法规和公司内部规

章带来的处罚和损失风险。

A.投资业务人员

B.后台服务人员

C.合规管理人员

D.销售业务人员

【答案】A

16、伞形基金的优点不包括()。

A.简化管理

B.降低成本

C.风险较小

D.强大的扩张功能

【答案】C

17、基金评价机构取得评价的资格需要具备的条件包括（