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保荐代理人投资银行业务分类模拟题4

一、判断题

1、保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%，或者发行人持

有、控制保荐机构的股份超过7%的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机

构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构。

2、甲证券公司于2013年5月取得保荐机构资格，则其于2014年3月向中国证监会报送年度执业报告符

合《保荐办法》关于保荐机构向中国证监会报送年度执业报告的相关规定。

3、A上市公司拟进行公开增发股票，则在其公开增发股票上市前，A公司的保荐机构应当对A公司的

董、监、高进行辅导。

4、保荐机构发现会计师出具的审计报告的专业意见与保荐代表人根据尽职调查过程中获得的信息所作出的

判断存在重大差异时，应当对有关事项进行调查、复核，并可聘请其他会计师事务所出具专项核查报告。

5、甲公司于2009年在上交所公开发行并上市，聘请的保荐机构为A投行，2010年发行了可转换公司债

券，聘请的保荐机构为B投行。则B投行对于该公司持续督导日期应到2011年12月31日止。

6、保荐代表人在2个自然年度内被采取监管措施累计2次以上，中国证监会可以暂停受理相关保荐代表

人具体负责的推荐。

二、不定项选择题

7、以下事项中，需要聘请保荐机构保荐的有________

A．首次公开发行股票并上市

B．上市公司非公开发行股票

C．上市公司发行分离交易可转换公司债券

D．上市公司公开发行公司债券

8、以下情形中需要联合1家无关联保荐机构共同保荐的情形有_______

A．保荐机构持有发行人8%的股份

B．保荐机构的实际控制人持有发行人8%的股份

C．保荐机构的重要关联方持有发行人8%的股份

D．发行人持有保荐机构8%的股份

E．发行人的控股股东持有保荐机构8%的股份

9、下列关于发行人聘任保荐人和主承销商的说法正确的有_________。

A．发行人发行证券时，可以聘任两个主承销商

B．同次发行的证券，保荐人必须是主承销商

C．证券发行规模达到一定数量的，可以采用两个以上保荐机构联合保荐的方式D．同次发行的证券，

其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担

10、关于保荐机构的保荐业务以下说法正确的有________。

A．同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由不同的保荐机构承担

B．证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家，应当

由参与联合保荐其他保荐机构担任第一保荐机构

C．证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但该证券发行的主承销商只能由该保荐

机构担任，不得由参与联合保荐的其他保荐机构担任

D．保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%，或者发

行人持有、控制保荐机构的股份超过7%的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联

保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构

E．需要保荐机构保荐的业务中，发行证券的主承销商一定要具备保荐资格

11、证券公司申请保荐机构资格，应当具备的条件，以下说法正确的有________。

A．注册资本不低于人民币1亿元，净资产不低于人民币5000万元

B．具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业

务的人员不少于20人

C．符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人

D．具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定

E．最近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚

12、以下为证券公司申请保荐机构资格，应当具备条件的有________。

A．注册资本不低于人民币1亿元，净资产不低于人民币5000万元

B．具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定

C．具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于50人，其中最近3年从事保荐相关业

务的人员不少于35人

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