2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范题库及精品答案精品.pdfVIP

2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德

与业务规范题库及精品答案

单选题（共40题）

1、关于C基金变更为FOF基金后的投资运作，以下说法正确的是（）。

A.可以投资分级基金份额实现有利的投资目的

B.投资A公司自身管理的基金合计不得超过其基金资产净值的50%

C.投资的标的基金（除ETF联接基金外）运作不应少于1年

D.可以投资其他符合条件的FOF

【答案】C

2、下列不属于证券投资基金的作用的是（）。

A.为中小投资者拓宽了投资渠道

B.优化金融结构，促进经济増长

C.促进证券市场的稳定和健康发展

D.促进了金融行业交易成本的降低

【答案】D

3、(2016年)董事会对公司的合规管理的有效性承担责任，履行的合规职责不

包括（）。

A.审议批准合规管理的基本制度

B.审议批准公司季度合规报告

C.决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项

D.建立与合规负责人的直接沟通机制

【答案】B

4、下列不能够申请成为基金行业协会特别会员的是（）

A.基金托管人

B.证券