2024-2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关题库(附答案).pdfVIP

2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规通关

题库(附答案)

单选题（共75题）

1、下列事项中，属于有限责任公司监事会职权的有（）。

A.①②③④⑥

B.②③④⑤

C.①③④⑤⑥

D.②③④⑤⑥

【答案】A

2、证券公司设立另类子公司需要满足，最近（）内各项风险控制指标符合

中国证监会及协会的相关要求。

A.一个月

B.一季度

C.半年

D.一年

【答案】C

3、有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的

资金、证券的动用情况进行监督的机构有（）。

A.①②④

B.①②③

C.①③④

D.②③④

【答案】B

4、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共

同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，触发要约收

购。?

A.5%

B.10%

C.30%

D.50%

【答案】C

5、证券公司投资银行业务的内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤

勉尽责等原因导致的（