发明和实用新型专利申请文件撰写案例剖析.pdfVIP

第一章权利要求书和说明书的撰写要求

在发明和实用新型的专利申请文件中，权利要求书和说明书是最重要

的两个部分，它们的撰写是一项法律性、技术性很强的工作。其撰写好坏

将直接影响发明或实用新型专利申请能否获得专利权以及所获得专利权的

保护范围的大小，也会影响该专利申请在专利局的审批进度。为早日取得

专利权，发明或实用新型的权利要求书和说明书的撰写必须符合中国专利

法及其实施细则的规定。为帮助申请人和专利代理人了解这方面的有关规

定，本节对权利要求书和说明书的撰写要求作一简单介绍。

一、权利要求书及其撰写要求

中国专利法第五十六条规定：发明或者实用新型专利权的保护范围以

其权利要求的内容为准。说明书及附图可以用于解释权利要求。由此可

知，权利要求书是用于确定发明或实用新型专利权保护范围的法律文件。

一份专利申请的主题是否属于能够授予专利权的范围，所要求保护的发明

创造是否具备新颖性、创造性和实用性，专利申请是否符合单一性的规

定，他人的实施行为是否侵犯了专利权，都取决于权利要求书的内容或者

与权利要求的内容有直接的关联，因此，权利要求书是发明和实用新型专

利申请文件中最重要的文件。

（一）权利要求书简介

权利要求书由权利要求组成，一份权利要求书至少有一项权利要求。

权利要求用技术特征的总和来表示发明或实用新型的技术方案，限定发明

和实用新型要求保护的范围。

1．权利要求的类型

按照权利要求所保护技术方案的性质划分，有两种基本类型：产品

权利要求和方法权利要求。

产品权利要求，在国际上又称作物的权利要求。其给予保护的客体不

仅包括常规概念之下的产品，还包括物质、材料、物品机器、系统等人类

技术生产的任何具体的实体。也就是说，它可以是工具、装置、设备、仪

器、部件、元件、线路、合金、涂料、水泥、玻璃、组合物、化合物等

等。

方法权利要求，国际上又称作活动的权利要求。它所保护的是有时间

要素的活动。它可以是制造方法、使用方法、通信方法、处理方法、安装

方法以及将产品用于特定用途的方法。虽然在执行这些方法步骤时也会涉

及到物，例如材料、设备、工具等，但是其核心不在于对物本身的创新或

改进，而是通过方法步骤的组合和执行顺序来实现方法发明所要解决的技

术问题。

需要说明的是，按照中国专利法实施细则第二条第一款的规定：专利

法所称发明，是指对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案。因而

发明专利给予保护的客体可以是产品，也可以是方法，也就是说发明专利

申请的权利要求书中既可以有产品权利要求，也可以有方法权利要求。而

按照中国专利法实施细则第二条第二款的规定：专利法所称实用新型，是

指对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案。由

此可知，实用新型专利只保护产品，不保护方法，而且必须是有形状、结

构的产品，因而实用新型专利给予保护的客体仅仅是有形状结构的产品，

也就是说实用新型专利申请的权利要求书中只允许有产品权利要求，不允

许有方法权利要求。

2．独立权利要求和从属权利要求

中国专利法实施细则第二十一条第一款规定，权利要求书应当有独立

权利要求，也可以有从属权利要求。

在一份权利要求书中，从整体上反映发明或者实用新型的技术方案、

记载解决其技术问题所需的必要技术特征的权利要求为独立权利要求，其

中必要技术特征是指，发明或者实用新型为解决其技术问题所不可缺少的

技术特征，其总和足以构成发明或者实用新型的保护客体，使之区别于其

他技术方案。

当一份权利要求书具有多项权利要求时，如果其中一项权利要求包含

了另一项权利要求中的所有技术特征，且对另一项权利要求的技术方案作

进一步限定，则该权利要求为另一项权利要求的从属权利要求。从属权利

要求用附加技术特征对被引用的权利要求作进一步限定。其中的附加技术

特征是指，发明和实用新型为解决其技术问题所不可缺少的技术特征之外

再附加的技术特征。它可以是对引用权利要求中的技术特征作进一步限定

的技术特征，也可以是增加的技术特征。

从属权利要求只能引用在前的权利要求。被从属权利要求进一步限定

的权利要求可以是独立权利要求，也可以是从属权利要求。也就是说，从

属权利要求可以引用独