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2023年证券从业之证券市场基本法律法规综合检测

试卷B卷含答案

单选题（共40题）

1、签订期货经纪合同的双方主体分别是（）。

A.期货公司和证券公司

B.期货公司和客户

C.证券公司和客户

D.期货公司和证监会派出机构

【答案】B

2、根据合伙企业法律制度的规定，下列各项中，属于普通合伙企业特点的是

（）。

A.①②④

B.②③④

C.①②③④

D.①③④

【答案】C

3、证券金融公司开展转融通业务，应当了解证券公司的（）等，并以书面和

电子的方式予以记录和保存。

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

【答案】D

4、(2018年真题)债权人自接到通知书之日起（）日内，未接到通知书的自

第一次公告之日起（）日内，有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。

A.10；30

B.30；60

C.30；45

D.60；90

【答案】C

5、证券研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的()。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】C

6、按照《期货交易管理条例》的规定，下列属于期货交易所内部管理制度规定

的是（）。

A.①②③

B.②③④

C.①②④

D.①③④

【答案】A

7、证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在指定

______，以______的名义单独立户管理。（）

A.证券公司，每个客户

B.商业银行，每个客户

C.基金银行，证券公司

D.证券公司，商业银行

【答案】B

8、证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中，应当遵

循以下（）原则。

A.①②③④⑤

B.②③④⑤⑥

C.①③④⑤⑥

D.①②③④⑥

【答案】D

9、上市公司并购重组财务顾问的职责不包括（）。

A.接受委托人的委托，向中国证监会报送有关并购重组的申报材料

B.根据中国证监会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务

C.对委托人进行证券市场规范化运作的辅导

D.就并购重组事项出具盈利预测报告

【答案】D

10、()负责建立保荐信用监管系统，对保荐代表人进行持续动态的注册登记管

理。

A.证监会

B.银监会

C.中国人民银行

D.财政部

【答案】A

11、以下属于有限责任公司董事会职权的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】A

12、基金服务机构未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统，或者泄露与基

金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的，处（）。

A.1万元以上30万元以下罚款

B.10万元以上30万元以下罚款

C.1万元以上50万元以下罚款

D.10万元以上50万元以下罚款

【答案】B

13、根据《证券投资基金法》，基金管理人的股东、实际控制人要求基金管理

人利用基金财产为自己或者他人谋取利益，损害基金份额持有人利益的，责令

改正，没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处（）罚款。

A.10万元以上100万元以下

B.20万元以上100万元以下

C.30万元以上100万元以下

D.40万元以上100万元以下

【答案】A

14、融资融券标的证券为股票的，应当符合的条件不包括（）

A.在交易所上市交易超过2个月

B.融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元

C.融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元

D.股东人数不少于4000人

【答案】A

15、国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、.经营管理

混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证

券公司，应当责令其限期改正，并可以采取下列措施（）。

A.①②③④⑤

B.②③④⑤⑥

C.①②③④⑥

D.①②③④⑤⑥

【答案】D