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2023年合规管理工作报告

2023年合规管理工作报告1

一、合规管理工作总体情况

（一）深入贯彻企业主要负责人履行推进法治建设工作

继续深入执行《企业主要负责人履行推进法治建设第一责任人职责实施细

则》，将履行推进法治建设第一责任人职责情况列入领导人员综合考核评价指标

体系，对于不履行或者不正确履行职责的主要负责人予以问责。进一步加强企业

法治建设组织领导，逐步建立健全合规管理组织体系，企业合规经营和规范管理

得到有效加强，法律风险防范能力显著提高。

（二）提升基础管理，确保企业经营决策合法合规。

继续巩固和落实规章制度清查梳理优化工作成果，充分发挥法律部作为规章

制度归口管理部门的重要作用严把规章法律审核关，发布规章制度目录，现行有

效规章制度共计438件，共审核规章制度38件。

结合全生产场景划小改革，以切实加强倒三角服务支撑能力为目标，开展公

司级权力清单清查梳理优化专项工作，针对98项审批事项，保留81项，取消7

项、下放6项、部分下放5项，简化1项，新增3项，优化率19%。为全面建立

倒三角支撑服务体系，促进互联网化新运营创造良好发展环境。

加强合规管理，倡导合规理念，推动公司形成合法合规的良好运行态势。积

极参与微视频大赛，共制作了10个合规小视频，通过这次活动，弘扬合规创造

价值的合规文化，培育“合规从我做起、合规人人有责”的合规意识，用身边人、

身边事带动全体员工，从“要我合规”转变为“我要合规”。

（三）适应企业文化建设新要求，充分发挥法治文化的传播导向作用

1、高质量做好机制体制改革法律服务支撑，保障互联网化运营模式转型、

线上线下一体化运营、人力资源改革等重点工作顺利推进，支撑全生产场景划小

改革落地实施，结合小承包工作推进情况和主要类型，做好小CEO法律风险培训

工作，全公司共计315名小CEO参加培训。

2、针对新入职员工开展专项法律培训工作，提高新入职员工的法律风险防

范意识。

3、举办“市场营销合规管理”专项法律培训，增强一线市场营销人员的法

律风险防范意识，提高依法治企水平。

4、开展“法律知识每周一练”培训专题，在直管领导、法律专业线等微信

群中以选择题的方式每周推送一期，全年共推送52期，累计答题32154人次。

5、按照市司法局的要求开展度领导干部网上学法用法考试，共计139名领

导干部参加考试，考试通过率达100%。

（四）强化纠纷诉讼成本效益，诉讼案件更加贴近基层实际需求

继续推进法律追缴欠费工作，全年共发起追欠费诉讼89，发出欠费追缴函

2531份，追回欠费共计298万余元。配合专业部门追缴房屋租金等专项工作，

挽回经济损失204。74万元。有效维护企业合法权益，确保国有资产保值增值。

（五）强化法律服务的作用，为重点业务发展保驾护航

1、截止11月底，共完成17189份合同的合法性审核，结合公司全生产场景

的划小改革，继续探索减少非必要的审核环节，压缩审核层级，利用系统自动收

集审签时间，以评价作为手段，平均合同审签效率较提高1.3%。加强合同集成

管理，以原合同为源头，对变更、补充、续签、解除协议等关联合同与原合同进

行统一管理。提高合同与业务的贴合度，将合同管理融入前端业务发展要求和后

端支撑服务之中。

2、结合“三个一切”基层减负需求，进一步提高前端市场的运营效率，持

续优化合同的授权管理。降低了政企专业部分宽带专线、云计算、物联网、云网

一体4类合同的审批层级，优化了物资采购专业合同的授权管理，进一步提高了

合同审签的科学性。规范了现有公司对合同印章的管理规定及流程，明确了保管

合同章的主体责任及交接程序，在制度上保证了合同印章的科学管理。

3、提升合同标准文本管理，本年度共优化更新了119个常用合同标准文本，

较去年减少28个，进一步实现由数量向质量的转型，推进结构化合同标准文本

在基层单元的使用，提高基层单元合同质量，有效控制风险。将标准文本的制定

使用融入市场侧、运营侧、网络侧、工程侧等生产运营场景，为同质化业务推荐

使用公司统一合同标准文本，保证合同文本与业务转型相匹配。

（六）创新法律支撑服务模式，优化法治工作体系，加强法治队伍建设

（1）创新优化法律支撑组织体系，提供优质高效的专业法律服务。

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