证券从业资格考试《证券市场基础法律法规》各章节内容分析 .pdfVIP

证券从业资格考试《证券市场基础法律法规》各章节内容分析

2022年的证券从业资格考试还剩下27天时间就要开始11月的考

试，作为今年的最后一场考试，考试人数想必也会更多，大家的竞争

压力相当大！小编为大家带来了证券从业资格考试《证券市场基础法

律法规》各章节内容分析，供大家参考学习，一起来看看吧！

《证券市场基础法律法规》涉及内容主要是法律规定、业务规范、

违法违规行为等，内容枯燥、类似内容较多，容易混淆或记忆不清，

所以不能机械地死记硬背。首先要注意多归纳，对于一些有关数字、

时间、比例、条件等具有可比性，通过联想、画表、找异同点等方式

来提高学习效率。其次，要多做题，举一反三，在重复中记忆，做题

也是较好的记忆诀窍。

章节分值重点掌握知识点

公司的种类；股份有限公司的设立

方式与程序；合伙企业的种类；特殊普

通合伙企业的内容；有限合伙企业的合

伙人、有限合伙企业的名称；有限合伙

企业的特殊性；违反合伙企业法及合伙

协议应当承担的主要法律责任；证券发

第一章40分

行和交易的“三公”原则；证券发

行、交易活动禁止行为的规定股票上市

的条件、申请和公告；债券上市的条件

和申请；上市公司收购的方式；基金财

产的独立性要求；证券公司客户交易结

算资金管理的规定

证券公司合规经营基本原则与应遵

守的基本要求；证券公司合规负责人进

第二章20分

行合规审查、合规检查、对公司违法违

规行为或合规风险隐患的处理规定；证

券公司跨墙人员基本行为规范；反洗钱

的定义；洗钱和恐怖融资风险评估及客

户分类管理要求；涉及恐怖活动资产冻

结的流程及要求；证券公司风险控制指

标基本规定；证券公司流动性风险管理

的目标对经营机构违反适当性管理规

定的监管措施；证券业从业人员执业行

为准则；廉洁从业有关规定；客户资产

管理业务投资主办人执业注册的有关要

求

经纪业务的禁止行为；证券、期货