JR_T 0300-2023 证券公司与资产管理产品管理人及服务机构间对账数据接口.docxVIP

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中?华?人?民?共?和?国?金?融?行?业?标?准

JR/T?0300—2023

证券公司与资产管理产品管理人及服务

机构间对账数据接口

Data?interface?for?reconciliation?between?securities?companies?and?asset

management?institutions?or?service?providers

2023-11-23?发布 2023-11-23?实施

中国证券监督管理委员会 发?布

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目??次

前言? II

引言? III

1??范围? 1

2??规范性引用文件? 1

3??术语和定义? 1

4??数据类型? 1

5??数据格式? 2

5.1??数据格式说明? 2

5.2??实时消息对账? 2

5.3??非实时文件对账? 3

6??数据接口? 3

6.1??资金资产对账数据接口 3

6.2??证券资产对账数据接口 4

6.3??期权合约资产对账数据接口 5

6.4??期权组合持仓资产对账数据接口 5

6.5??证券资金明细对账数据接口 6

6.6??融资融券担保负债汇总对账数据接口 8

6.7??待交收证券资金明细对账数据接口 8

附录?A（规范性）数据字典? 11

附录?B（资料性）实时消息对账示例 24

B.1?传入参数示例 24

B.2?返回参数示例 24

参考文献? 33

I

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前??言

本文件按照GB/T?1.1—2020《标准化工作导则??第1部分：标准化文件的结构和起草规范》的规定

起草。

本文件由全国金融标准化技术委员会证券分技术委员会（SAC/TC?180/SC4）提出。

本文件由全国金融标准化技术委员会（SAC/TC?180）归口。

本文件起草单位：中国证券监督管理委员会科技监管局、安信证券股份有限公司、中证信息技术服

务有限责任公司、上海证券交易所、北京证券交易所、全国中小企业股份转让系统、安信基金管理有限

责任公司、恒生电子股份有限公司、深圳市金证科技股份有限公司、深圳证券信息有限公司、深圳证券

通信有限公司、上海证券信息有限公司、东方证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、平安银

行股份有限公司、兴业证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、申万菱信

基金管理有限公司、永赢基金管理有限公司、招商银行股份有限公司、第一创业证券股份有限公司。

本文件主要起草人：姚前、蒋东兴、陈炜、李克坚、路一、孙宏伟、刘彬、许彦冰、向晖、彭澎、

曲阳、李震、关金鹏、凌宗平、谢雨华、王环、张旭升、许帮修、蒋雅琳、潘石、方若宜、黄天寿、梁

馨宁、毛银杰、刘三高、史学勇、陈朝兰、李志能、沙明、樊建、黄芸芸、邓颖、余鹤、彭世金、林升、

黄一展、章宇、赵斗斗、杨圣文、毛单单、陈超、武泰宇、徐越、许熔、梁欣欣、徐晓炜、马威。

II

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引??言

资产管理产品参与证券交易所交易的模式，分为“直接进入证券交易所交易”和“委托证券公司办

理参与证券交易所交易”。在“委托证券公司办理参与证券交易所交易”交易模式下，资产管理产品管

理人的交易指令委托证券公司申报至证券交易所，日终证券公司与证券结算机构完成清算后向资产管理

产品管理人及资产管理产品服务机构传输对账数据。为统一“委托证券公司办理参与证券交易所交易”

交易模式下数据发送方与数据应用方的数据接口，实现证券公司与资产管理产品管理人及资产管理产品

服务机构间对账数据的准确解析和高效传输，制定本文件。

通过制定标准化的对账数据接口，有利于解决“委托证