原创力文档- 1、原创力文档（book118）网站文档一经付费（服务费），不意味着购买了该文档的版权，仅供个人/单位学习、研究之用，不得用于商业用途，未经授权，严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等，侵权必究。。
- 2、本站所有内容均由合作方或网友上传，本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺！文档内容仅供研究参考，付费前请自行鉴别。如您付费，意味着您自己接受本站规则且自行承担风险，本站不退款、不进行额外附加服务；查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档，您可以点击 这里二次下载。
- 3、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等，请点击“版权申诉”（推荐），也可以打举报电话：400-050-0827(电话支持时间：9:00-18:30)。
- 4、该文档为VIP文档，如果想要下载，成为VIP会员后，下载免费。
- 5、成为VIP后，下载本文档将扣除1次下载权益。下载后，不支持退款、换文档。如有疑问请联系我们。
- 6、成为VIP后，您将拥有八大权益，权益包括：VIP文档下载权益、阅读免打扰、文档格式转换、高级专利检索、专属身份标志、高级客服、多端互通、版权登记。
- 7、VIP文档为合作方或网友上传，每下载1次， 网站将根据用户上传文档的质量评分、类型等，对文档贡献者给予高额补贴、流量扶持。如果你也想贡献VIP文档。上传文档
CHATGPT
如何协助
合规部门
的工作
ChatGPT如何协助合规部门的工作
生成方面的用例
加快日常合规流程
AI语言工具可以帮助合规人员快速总结相关法律、法规和规章制度的信息，辅助生成多种多样的文字
材料（图1）。无论是通过协助搜索还是列出草稿大纲，AI语言工具都可以帮助合规人员快速生成相关
政策、程序和培训材料。AI语言工具还可以辨别出文本材料何时需要更新（例如，法规出了修正案时），
如果获得了公司政策、程序和管理措施的相关信息，AI语言工具还能针对性地提出哪些地方可以进行改
动。
虽然AI语言工具可以快速推进合规流程，但其输出结果的精细度和准确性却时好时坏，仍需要合规人员
进行严格的质量检查。如图2所示，我们要求OpenAI的GPT-3（text-davinci-003）大型语言模型帮助交
易者起草了与幌骗（spoofing）有关的培训材料，它提供的大纲草稿虽然涵盖了不少笼统的要点，但却
缺少细节，这表明大型语言模型虽然可以帮助生成最初的草稿，但仍需要合规人员进一步仔细审查
图图22：使用：使用AIAI语言工具生成培训材料的示范语言工具生成培训材料的示范
根据美国金融业监管局和美国证券交易委员会的规范，帮交易者撰写一份关于
D
幌骗交易合规性的培训指南草稿
GPT关于幌骗交易合规性的培训指南
目标
本培训指南意在全面概述美国金融业监管局和美国证券交易委员会关于幌骗交易合规性的规范，以及相
关法律、法规和规范。本培训指南也将为交易者提供实践指导，帮助交易者理解和遵守这些标准。
概述
幌骗是一种操纵市场的手段，指的是交易者假意买进或卖出证券，但在成交前取消订单，由此创造出虚假
的市场需求或供应，反过来影响价格，并从中获利。
美国金融业监管局和美国证券交易委员会已经实施了一系列的法规和规范，力求杜绝和打击幌骗交易行
为。本培训指南将概述相关的法规和规范，并为交易者提供实践指导，帮助交易者了解和遵守这些标准。
美国金融业监管局和美国证券交易委员会的法规和规范
�.美国金融业监管局����规章：美国金融业监管局的所有成员和相关人员必须坚守商业信誉，严格遵守
公正、公平的交易原则。这意味着交易者在开展工作时必须牢记杜绝市场欺诈和市场操纵行为的原则
�.美国金融业监管局����规章：该规章禁止美国金融业监管局成员和相关人员在购买或出售证券时从事
任何操纵性、欺骗性或其他欺诈性活动，包括幌骗交易和其他形式的市场操纵行为
�.美国证券交易委员会��a-�规章：该规章禁止交易者在购买或出售证券时使用任何操纵性或欺骗性的
手段或策略，包括幌骗交易和其他形式的市场操纵行为
�.美国证券交易委员会SHO条例：该条例要求市场参与者建立并维护相关政策和程序，防止市场上出现
或成交任何违反美国证券交易委员会反操纵规章的订单，包括幌骗交易和其他形式的市场操纵行为
实践指导
©OliverWyman5
ChatGPT如何协助合规部门的工作
�.理解法规和规范：交易者需要了解美国金融业监管局和美国证券交易委员会关于幌骗的法规和规范。
交易者还应该熟知这些规章内容，并知道哪些行为是明令禁止的
�.监测订单：交易者应监测订单和市场，留意任何疑似幌骗或其他操纵市场行为的迹象，比如监测下单后
不久就取消的订单，以及成交价格或成交量的任何可疑变化
�.报告可疑的活动：如果交易者怀疑发生了幌骗交易或其他市场操纵行为，应向其主管或合规部门主管
报告
总结
文档评论（0）